Ressourcenkategorie: Sorgfaltspflicht

Das Compliance-Management war bislang eher reaktiv ausgerichtet. Es kommt zu einem Vorfall, es folgt eine Untersuchung, es werden Korrekturmaßnahmen ergriffen, und das Unternehmen macht weiter – bis zum nächsten Vorfall. Dieser Kreislauf ist ressourcenintensiv, störend und hinkt dem Problem naturgemäß immer einen Schritt hinterher. Whistleblowing-Kanäle bieten ein grundlegend anderes Modell: eine kontinuierliche Informationsquelle in Echtzeit…

Vertrauen ist die Währung der Whistleblower-Meldung. Ein Mitarbeiter, der Zeuge von Betrug, Belästigung oder einem Verstoß gegen Vorschriften wird, meldet dies nur, wenn er davon überzeugt ist, dass sein Anliegen ernst genommen, vertraulich behandelt und ohne persönliche Konsequenzen weiterverfolgt wird. Fehlt dieses Vertrauen, bleibt das Anliegen ungemeldet – oder wird an eine externe Aufsichtsbehörde weitergeleitet, die…

Die Wirksamkeit eines Whistleblowing-Programms lässt sich letztlich daran messen, ob es tatsächlich genutzt wird, und die digitale Meldemöglichkeit hat die Wahrscheinlichkeit einer Teilnahme erhöht. Ein System, das zwar auf dem Papier existiert, aber keine Meldungen erhält, ist kein Zeichen für eine Organisation, in der kein Fehlverhalten vorkommt – es ist ein Zeichen dafür, dass es dem Programm nicht gelungen ist, das…

Ein Whistleblowing-Kanal ist nur dann wirksam, wenn er auch genutzt wird, und Transparenz ist der Schlüssel dazu, dass sich die Menschen zu Wort melden. Selbst die technisch ausgereifteste Meldungsplattform, gestützt durch das robusteste Fallbearbeitungssystem, bringt wenig, wenn die Mitarbeiter dem Verfahren nicht genug vertrauen, um sich zu äußern. Transparenz – darüber, wie der Kanal…

Die meisten Diskussionen über Whistleblowing-Kanäle konzentrieren sich auf einzelne Meldungen: einen konkreten Betrugsvorwurf, einen bestimmten Fall von Belästigung oder das Fehlverhalten einer namentlich genannten Person. Der größte langfristige Nutzen eines gut geführten Whistleblowing-Programms liegt jedoch oft nicht in einem einzelnen Fall, sondern darin, was die gesammelten Daten über die Unternehmenskultur, die Führungspraktiken und die betrieblichen Abläufe offenbaren…

Für Compliance-Beauftragte, die zum ersten Mal Whistleblowing-Lösungen evaluieren – oder einen Wechsel von manuellen Prozessen zu einer speziellen Software für das Whistleblower-Fallmanagement in Betracht ziehen –, ist es ein praktischer Ausgangspunkt, zu verstehen, was eine Fallmanagement-Software eigentlich leistet und wie sie sich in das übergeordnete Meldesystem einfügt. Diese Ressource führt durch die Kernkomponenten einer…

Das Thema Whistleblowing unterliegt einem immer komplexer werdenden Geflecht aus Gesetzen und rechtlichen Vorschriften. Allein im Vereinigten Königreich müssen Unternehmen den „Public Interest Disclosure Act 1998“ (PIDA), die britische DSGVO, den „Data Protection Act 2018“ und – je nach Branche – zusätzliche regulatorische Anforderungen von Behörden wie der FCA oder der CQC beachten. Unternehmen mit Aktivitäten in Europa müssen…

Viele Unternehmen wickeln Whistleblowing-Untersuchungen nach wie vor über ein Flickwerk aus E-Mail-Ketten, gemeinsam genutzten Laufwerken, Word-Dokumenten und Tabellenkalkulationen ab. Für ein Compliance-Team, das nur eine Handvoll Fälle pro Jahr bearbeitet, mag dies überschaubar erscheinen. Doch mit steigendem Meldungsaufkommen – wie Branchen-Benchmarking-Daten zeigen, die über 2,15 Millionen Meldungen aus mehr als 4.000 Unternehmen weltweit umfassen…

Ob ein Problem effektiv gelöst wird – oder zu einer Quelle anhaltender Risiken wird –, hängt von der Qualität der anschließenden betrieblichen Untersuchung ab, die wiederum zum Teil von der eingesetzten Fallmanagement-Software bestimmt wird. Betriebliche Untersuchungen sind komplexe, zeitkritische Prozesse, die die Sammlung von Beweismitteln, Zeugenbefragungen, rechtliche Überlegungen und eine sorgfältige Dokumentation umfassen.…

Die Technologie für Whistleblowing-Meldungen hat sich in den letzten zehn Jahren erheblich weiterentwickelt. Während Unternehmen früher auf eine einzige Telefon-Hotline oder eine Politik der offenen Tür setzten, erfordert die heutige Compliance-Landschaft einen ausgefeilteren Multi-Channel-Ansatz – einen Ansatz, der die Zugänglichkeit für Hinweisgeber mit den Sicherheits-, Compliance- und Fallmanagement-Funktionen in Einklang bringt, die Unternehmen benötigen, um auf Bedenken wirksam zu reagieren. Kürzlich…