Catégorie de ressources : Devoir de diligence

La gestion de la conformité a toujours été une discipline réactive. Un incident se produit, une enquête est menée, des mesures correctives sont prises, puis l'organisation passe à autre chose – jusqu'au prochain incident. Ce cycle mobilise d'importantes ressources, perturbe les activités et, par définition, a toujours un temps de retard sur le problème. Les canaux de signalement offrent un modèle fondamentalement différent : une source d'informations continue et en temps réel…

La confiance est la clé du lancement d’alerte. Un employé qui est témoin d’une fraude, d’un harcèlement ou d’une infraction réglementaire ne le signalera que s’il estime que ses préoccupations seront prises au sérieux, traitées en toute confidentialité et suivies d’effets sans qu’il n’en subisse de conséquences personnelles. En l’absence de cette confiance, le problème n’est pas signalé – ou est porté à la connaissance d’une autorité de régulation externe, la…

L'efficacité d'un programme d'alerte se mesure en fin de compte à l'aune de son utilisation, et le signalement en ligne a accru les chances de participation. Un système qui existe sur le papier mais qui ne reçoit aucun signalement n'est pas le signe d'une organisation exempte de fautes professionnelles : c'est le signe d'un programme qui n'a pas réussi à gagner la…

Un canal de signalement n'est efficace que si les gens l'utilisent, et la transparence est essentielle pour inciter les personnes à s'exprimer. Même la plateforme de signalement la plus sophistiquée sur le plan technique, soutenue par le système de gestion des dossiers le plus performant, n'aura que peu d'intérêt si les employés ne font pas suffisamment confiance au processus pour oser s'exprimer. La transparence – quant à la manière dont le canal…

La plupart des débats sur les canaux de signalement portent sur des signalements individuels : une allégation spécifique de fraude, un cas particulier de harcèlement, la faute professionnelle d’une personne identifiée. Mais la plus grande valeur à long terme d’un programme de signalement bien géré ne réside souvent pas dans un cas isolé, mais dans ce que l’ensemble des données révèle de la culture de l’organisation, de ses pratiques de gestion et de son fonctionnement…

Pour les responsables de la conformité qui évaluent pour la première fois des solutions de signalement – ou qui envisagent de passer de processus manuels à un logiciel dédié à la gestion des signalements –, comprendre le fonctionnement réel d'un logiciel de gestion des signalements et la manière dont il s'intègre dans le cadre général de signalement constitue un bon point de départ. Cette ressource présente les éléments essentiels d'un…

Le lancement d'alerte est régi par un ensemble de plus en plus complexe de textes législatifs et d'obligations réglementaires. Rien qu'au Royaume-Uni, les organisations doivent se conformer à la loi de 1998 sur la divulgation d'informations d'intérêt public (PIDA), au RGPD britannique, à la loi de 2018 sur la protection des données et, selon le secteur, à des exigences réglementaires supplémentaires émanant d'organismes tels que la FCA ou la CQC. Les organisations exerçant des activités en Europe doivent…

De nombreuses organisations gèrent encore les enquêtes relatives aux signalements de malversations à l'aide d'un ensemble disparate de chaînes d'e-mails, de disques partagés, de documents Word et de tableaux de suivi. Pour une équipe chargée de la conformité qui traite seulement quelques cas par an, cela peut sembler gérable. Mais à mesure que le volume de signalements augmente – comme l'illustrent les données de référence du secteur, qui couvrent plus de 2,15 millions de signalements provenant de plus de 4 000 organisations à travers le monde…

Ce qui détermine si le problème est résolu efficacement – ou s'il devient une source de risque persistant –, c'est la qualité de l'enquête interne qui s'ensuit, laquelle dépend en partie du logiciel de gestion des dossiers utilisé. Les enquêtes internes sont des processus complexes et urgents qui impliquent la collecte de preuves, l'audition de témoins, des considérations juridiques et une documentation minutieuse…

Les technologies de dénonciation ont considérablement évolué au cours de la dernière décennie. Alors que les organisations s'appuyaient autrefois sur une simple ligne téléphonique d'assistance ou une politique de porte ouverte, le contexte actuel en matière de conformité exige une approche multicanale plus sophistiquée, capable de concilier l'accessibilité pour les lanceurs d'alerte avec les capacités de sécurité, de conformité et de gestion des dossiers dont les organisations ont besoin pour traiter efficacement les signalements. Récemment…