Die Haftung am Arbeitsplatz kann vielfältige Formen annehmen: Klagen vor dem Arbeitsgericht durch geschädigte Mitarbeiter, Bußgelder wegen Verstößen gegen Vorschriften, zivilrechtliche Ansprüche geschädigter Dritter, strafrechtliche Verfolgung aufgrund von Bestimmungen zu Unternehmensdelikten sowie Reputationsschäden, die sich auf den Marktwert und das Vertrauen der Stakeholder auswirken.
Effektive Whistleblowing-Dienste verringern das Risiko in all diesen Bereichen, indem sie die frühzeitige Aufdeckung von Fehlverhalten ermöglichen, angemessene Governance-Verfahren gewährleisten und rasche Abhilfemaßnahmen unterstützen, bevor Probleme zu kostspieligen rechtlichen Konsequenzen eskalieren.
Für britische Unternehmen haben sich die Haftungsrisiken durch die jüngsten Gesetzesänderungen verschärft. Der „Economic Crime and Corporate Transparency Act 2023“ führt eine strafrechtliche Haftung für Unternehmen bei unterlassener Betrugsbekämpfung ein (mit Wirkung zum 1. September 2025), während der „Worker Protection Act 2023“ proaktive Pflichten zur Verhinderung sexueller Belästigung auferlegt. Gleichzeitig drohen Unternehmen mit EU-Geschäftstätigkeit Strafen gemäß der EU-Whistleblowing-Richtlinie, wenn sie keine angemessenen Meldekanäle einrichten. Whistleblowing-Dienste bieten eine unverzichtbare Infrastruktur für den Umgang mit diesen sich überschneidenden Haftungsrisiken.
Umfassende Informationen zu den Anforderungen der EU-Richtlinie finden Sie in unserem Compliance-Hub zur EU-Whistleblower-Richtlinie.
Wie Whistleblowing das Haftungsrisiko für Arbeitgeber verringert
Arbeitsrechtliche Ansprüche stellen für Unternehmen ein erhebliches Haftungsrisiko dar:
Vermeidung von Klagen wegen Diskriminierung und Belästigung
Diskriminierung, Belästigung und Mobbing führen zu erheblichen Haftungsrisiken durch:
- Klagen vor dem Arbeitsgericht mit unbegrenzter Entschädigungssumme
- Maßnahmen der Kommission für Gleichstellung und Menschenrechte
- Strafverfolgung bei schwerer Belästigung
- Reputationsschaden, der sich auf die Personalbeschaffung und -bindung auswirkt
Eine frühzeitige Meldung ermöglicht es, einzugreifen, bevor das Verhalten schwerwiegend oder systematisch wird. Eine unangemessene Bemerkung eines Vorgesetzten, auf die unmittelbar nach einer Whistleblowing-Meldung reagiert wird, verhindert, dass sich diese zu anhaltender Belästigung ausweitet, die zu einer Haftung vor dem Arbeitsgericht führen könnte. Eine durch frühzeitiges Whistleblowing ausgelöste Untersuchung belegt, dass die Organisation angemessene Maßnahmen zur Verhinderung von Belästigung ergriffen hat – ein wesentliches Verteidigungsargument im Rahmen des Arbeitnehmer-Schutzgesetzes.
Umgang mit Risiken im Zusammenhang mit ungerechtfertigten Kündigungen
Werden Mitarbeiter entlassen, weil sie Missstände gemeldet haben, drohen den Unternehmen Klagen wegen ungerechtfertigter Entlassung, die mit erheblichen Schadenersatzzahlungen verbunden sein können. Nach dem PIDA (Public Interest Disclosure Act 1998) gibt es keine Obergrenze für Schadenersatzzahlungen bei Entlassungen im Zusammenhang mit Whistleblowing, und Ansprüche können bereits ab dem ersten Tag des Arbeitsverhältnisses geltend gemacht werden.
Zuverlässige Whistleblowing-Dienste verringern dieses Risiko durch:
- Schaffung alternativer Kanäle für die Äußerung von Bedenken (Verringerung konfrontativer Situationen, die zur Entlassung führen)
- Dokumentation, dass die Bedenken ernst genommen und angemessen untersucht wurden
- Zeigen Sie Ihr Engagement für den Schutz von Hinweisgebern vor Vergeltungsmaßnahmen
Wie können Unternehmen Whistleblower vor Vergeltungsmaßnahmen schützen? Bietet detaillierte Anleitungen zur Umsetzung wirksamer Schutzmaßnahmen, die das Risiko von Haftungsansprüchen aufgrund von Vergeltungsmaßnahmen verringern.
Umgang mit dem Risiko einer konstruktiven Kündigung
Wenn die Arbeitsbedingungen nach einer Meldung von Missständen – durch Isolation, feindselige Behandlung oder Ausgrenzung – unerträglich werden, können Arbeitnehmer kündigen und eine konstruktive Kündigung geltend machen. Diese Ansprüche sind besonders kostspielig, weil:
- Gerichte nehmen Vergeltungsmaßnahmen gegen Hinweisgeber sehr ernst
- Die Entschädigung kann beträchtlich sein
- Solche Fälle ziehen die Aufmerksamkeit der Medien auf sich und schaden dem Ruf
- Führungsversagen wird öffentlich gemacht
Whistleblowing-Dienste, die angemessene Untersuchungs- und Schutzmaßnahmen umfassen, verringern das Risiko einer konstruktiven Kündigung, indem sie sicherstellen, dass Whistleblower nach ihrer Meldung angemessen behandelt werden.
Verringerung der zivil- und strafrechtlichen Haftung
Durch die jüngste Gesetzgebung wurde die strafrechtliche Haftung von Unternehmen erheblich ausgeweitet:
Versäumnis, Betrug zu verhindern (ECCTA)
Ab dem 1. September 2025 können Organisationen strafrechtlich verfolgt werden, wenn Mitarbeiter oder Beauftragte zum Vorteil der Organisation Betrug begehen, es sei denn, die Organisation kann nachweisen, dass sie über angemessene Verfahren zur Betrugsverhinderung verfügte.
Whistleblowing-Dienste tragen zu dieser Verteidigung bei, indem sie:
- Bereitstellung leicht zugänglicher Meldemöglichkeiten für Betrugsverdachtsfälle
- Engagement bei der Betrugsaufdeckung unter Beweis stellen
- Erstellung von Prüfpfaden, die eine angemessene Untersuchung und Reaktion belegen
- Frühzeitiges Eingreifen ermöglichen, bevor Betrugsmaschen ausgereift sind
In den Leitlinien des Innenministeriums werden Whistleblowing-Mechanismen ausdrücklich als wichtige Bestandteile angemessener Verfahren zur Betrugsbekämpfung genannt. Wie können Whistleblowing-Hotlines Initiativen zur Betrugsbekämpfung unterstützen? – dieser Zusammenhang wird hier ausführlich beleuchtet.
Angemessene Verfahren gemäß dem britischen Bestechungsgesetz
Der britische Bribery Act 2010 führt den Straftatbestand der unterlassenen Verhinderung von Bestechung für Unternehmen ein. Organisationen wehren sich gegen eine Strafverfolgung, indem sie nachweisen, dass sie über angemessene Verfahren zur Verhinderung von Bestechung verfügen. In den Leitlinien des Justizministeriums wird die Meldung von Missständen ausdrücklich als wichtiger Bestandteil angemessener Verfahren genannt:
- Klare Wege für die Meldung von mutmaßlicher Bestechung
- Geeignete Schulungen, die sicherstellen, dass die Mitarbeiter wissen, wie sie Vorfälle melden müssen
- Schutzmaßnahmen zur Verhinderung von Vergeltungsmaßnahmen gegen Hinweisgeber
- Untersuchungsverfahren, die Bedenken aufzeigen, werden ernst genommen
Sanktionen gemäß EU-Richtlinie
Organisationen, die in EU-Mitgliedstaaten tätig sind, müssen bei Nichteinhaltung der EU-Whistleblower-Richtlinie mit Sanktionen rechnen, darunter:
- Geldbußen wegen Nicht-Einrichtung der vorgeschriebenen Meldewege
- Strafen bei Verletzung der Vertraulichkeit von Hinweisgebern
- Sanktionen bei Vergeltungsmaßnahmen gegen Hinweisgeber
- Aufsichtsrechtliche Maßnahmen wegen unzureichender Verfahren
Die Sanktionen variieren je nach Mitgliedstaat. In Portugal beispielsweise können gegen Organisationen, die die im Gesetz 93/2021 festgelegten Whistleblowing-Vorschriften nicht einhalten, Geldbußen von bis zu 44.891,81 € verhängt werden.
Durchsetzungsmaßnahmen der Finanzaufsichtsbehörde
Finanzdienstleistungsunternehmen unterliegen besonderen Auflagen der Financial Conduct Authority, die ihr Augenmerk zunehmend auf die Whistleblowing-Regelungen der Unternehmen richtet. Die FCA kann:
- Unternehmen dazu verpflichten, Whistleblower-Beauftragte zu ernennen
- Untersuchen Sie, wie Unternehmen mit Hinweisen von Whistleblowern umgehen
- Durchsetzungsmaßnahmen ergreifen, wenn Unternehmen Whistleblower nicht schützen
- Berücksichtigen Sie bei der Beurteilung der Eignung und Zuverlässigkeit auch Versäumnisse im Zusammenhang mit der Meldung von Missständen
In jüngsten Berichten wurde die Wirksamkeit von Whistleblowing-Systemen bei Finanzdienstleistungsunternehmen kritisiert, was zu einer verstärkten Kontrolle und einem erhöhten Risiko von Sanktionen führt. Was macht eine Whistleblowing-Lösung für regulierte Branchen geeignet? befasst sich ausführlich mit Compliance im Finanzdienstleistungssektor.
Haftung für unentdecktes Fehlverhalten
Whistleblowing-Dienste verringern das Haftungsrisiko, indem sie die frühzeitige Aufdeckung von Fehlverhalten ermöglichen, das andernfalls eskalieren würde:
Vorfälle im Bereich Gesundheit und Sicherheit
Mitarbeiter, die unsichere Arbeitspraktiken beobachten, können dies melden, bevor es zu Unfällen kommt. Frühzeitiges Eingreifen verhindert:
- Strafverfolgung nach dem Arbeitsschutzgesetz
- Zivilrechtliche Ansprüche von verletzten Arbeitnehmern oder deren Angehörigen
- Durchsetzungsmaßnahmen der Gesundheits- und Sicherheitsbehörde
- Verbotsverfügungen zur Einstellung des Betriebs
Umweltverstöße
Umweltverstöße können erhebliche Haftungsrisiken nach sich ziehen: Sanierungskosten, Bußgelder, Ansprüche Dritter und in schweren Fällen sogar strafrechtliche Verfolgung von Führungskräften. Durch Whistleblowing können solche Verstöße aufgedeckt werden, bevor Umweltschäden katastrophale Ausmaße annehmen.
Verstöße gegen den Datenschutz
Verstöße gegen die DSGVO können zu Geldbußen von bis zu 20 Millionen Euro oder 4 % des weltweiten Umsatzes führen. Mitarbeiter, die unzureichende Datensicherheit, unbefugte Weitergabe von Daten oder die Missachtung der Rechte betroffener Personen feststellen, können dies melden, bevor die Verstöße zu behördlichen Ermittlungen eskalieren. „Wie lauten die Aufbewahrungsfristen für Whistleblowing-Systeme?“ befasst sich mit der Einhaltung datenschutzrechtlicher Vorschriften im Zusammenhang mit Whistleblowing.
Produktsicherheit und Qualität
Hersteller und Vertriebsunternehmen haften, wenn fehlerhafte oder gefährliche Produkte in den Verbraucherkreislauf gelangen. Mitarbeiter, die Mängel bei der Qualitätskontrolle, die Verwendung minderwertiger Materialien oder die Fälschung von Sicherheitsprüfungen feststellen, können dies melden, bevor die Produkte Schaden anrichten und Produktrückrufe, zivilrechtliche Ansprüche oder behördliche Maßnahmen nach sich ziehen.
Nachweis einer angemessenen Unternehmensführung
Über die Verhinderung konkreter Vorfälle hinaus tragen Whistleblowing-Dienste dazu bei, das Haftungsrisiko zu verringern, indem sie die Einhaltung angemessener Governance-Standards nachweisen:
ESG und die Erwartungen der Stakeholder
Investoren, Kunden und Geschäftspartner erwarten zunehmend eine solide Unternehmensführung, einschließlich wirksamer Whistleblowing-Regelungen. Der Nachweis dieser Regelungen verringert:
- Aktionärsklagen wegen angeblicher mangelnder Aufsicht
- Bedenken von Kunden und Lieferanten hinsichtlich der Geschäftspraktiken
- Herabstufungen des ESG-Ratings beeinträchtigen den Zugang zu Kapital
- Ausschluss von der Ausschreibung bei Prüfung der Fähigkeit zur Meldung von Missständen
Pflichten der Verwaltungsratsmitglieder und Corporate-Governance-Kodizes
Vorstandsmitglieder sind gesetzlich verpflichtet, den Erfolg des Unternehmens zu fördern und mit angemessener Sorgfalt, Fachkenntnis und Gewissenhaftigkeit zu handeln. Wirksame Whistleblowing-Regelungen helfen den Vorstandsmitgliedern dabei, diesen Pflichten nachzukommen, indem sie:
- Aufbau von Frühwarnsystemen für Risiken, die das Unternehmen bedrohen
- Nachweis einer angemessenen Aufsicht über die Geschäftsführung
- Sensibilisierung des Vorstands für die Unternehmenskultur und das Verhalten am Arbeitsplatz
- Bereitstellung von Informationen über die Wirksamkeit der Kontrollmechanismen für Prüfungsausschüsse
Der britische Corporate-Governance-Kodex erwartet von börsennotierten Unternehmen, dass sie Regelungen einführen, die es den Mitarbeitern ermöglichen, Bedenken auf sichere Weise zu äußern. Whistleblowing-Dienste bieten diese Möglichkeit.
Prüfung und Compliance-Sicherung
Externe Wirtschaftsprüfer, Compliance-Prüfer und Aufsichtsbehörden prüfen Whistleblowing-Regelungen zunehmend als Indikatoren für die Qualität der Unternehmensführung. Organisationen, die professionelle Whistleblowing-Dienste, angemessene Untersuchungsverfahren und Nachweise dafür vorweisen können, dass sie auf gemeldete Bedenken reagieren, verringern die Wahrscheinlichkeit, dass:
- Negative Prüfungsfeststellungen
- Aufsichtsrechtliche Durchsetzungsmaßnahmen
- Mangelhafte Konformitätsbescheinigungen
- Verstärkte Kontrolle bei künftigen Prüfungen
Die Kosten unzureichender Whistleblowing-Regelungen
Bekannte Fälle verdeutlichen die haftrechtlichen Konsequenzen, wenn Whistleblowing scheitert:
Der „Horizon“-Skandal bei der Post
Seit Jahren wurden Bedenken hinsichtlich des Horizon-Systems geäußert, diese wurden jedoch nicht angemessen untersucht. Die daraus resultierende Haftung umfasst:
- Aufhebung von strafrechtlichen Verurteilungen
- Entschädigungszahlungen, die möglicherweise 1 Milliarde Pfund übersteigen
- Laufende öffentliche Untersuchung
- Verheerender Reputationsschaden
- Strafrechtliche Ermittlungen gegen Führungskräfte der Post
Eine wirksame Untersuchung von Hinweisgebermeldungen hätte die Systemmängel möglicherweise schon Jahre zuvor aufgedeckt und so enorme Haftungsrisiken verhindert.
Skandale im Bankensektor
In zahlreichen Fällen von Fehlverhalten im Bankensektor – LIBOR-Manipulation, missbräuchlicher Verkauf von PPI, Verstöße gegen Sanktionen – hatten Mitarbeiter intern Bedenken geäußert, die ignoriert oder unterdrückt wurden. Als das Fehlverhalten schließlich ans Licht kam, sahen sich die Unternehmen folgenden Problemen gegenüber:
- Strafen in Höhe von mehreren Milliarden Pfund
- Zivilrechtliche Ansprüche betroffener Kunden
- Verantwortlichkeit der Geschäftsleitung bis hin zur strafrechtlichen Verfolgung
- Regulatorische Anforderungen zur Reform der Unternehmenskultur und der Kontrollmechanismen
Die Haftung, die sich aus der Nichtbeachtung von Hinweisen ergab, überstieg bei weitem die Kosten für eine angemessene Untersuchung und Abhilfe.
Praktische Umsetzung zur Haftungsminderung
Organisationen, die Whistleblowing-Systeme zur Minderung ihres Haftungsrisikos einführen, sollten sicherstellen, dass:
Mehrere barrierefreie Kanäle
Durch das Angebot von Meldemöglichkeiten per Telefon, online und schriftlich steigt die Wahrscheinlichkeit, dass Mitarbeiter Bedenken über formelle Kanäle äußern, anstatt sich extern an Aufsichtsbehörden, Medien oder Anwälte zu wenden. Bei Safecall bieten wir Folgendes an:
- Rund um die Uhr erreichbare Telefon-Hotlines, die von ehemaligen britischen Polizeibeamten mit mehr als 25 Jahren Erfahrung betreut werden
- Sichere Online-Meldung in über 175 Sprachen
- Möglichkeiten zur schriftlichen Berichterstattung für diejenigen, die E-Mail oder den Postweg bevorzugen
Professionelle Fallbearbeitung
Die Qualität der Reaktion auf Whistleblowing-Meldungen hat erheblichen Einfluss auf die Haftungsfolgen. Bei Meldungen, die von Personen mit Ermittlungserfahrung bearbeitet werden, ist die Wahrscheinlichkeit größer, dass schwerwiegende Risiken erkannt werden, die sofortiges Handeln erfordern. Jede über Safecall eingehende Meldung wird von erfahrenen Betriebsleitern einer Qualitätsprüfung unterzogen, bevor sie an die Kunden weitergeleitet wird.
Angemessene Reaktion auf die Untersuchung
Sobald Bedenken gemeldet werden, entscheidet die Qualität der Untersuchung darüber, ob eine Haftung vermieden oder lediglich hinausgezögert wird. Bei komplexen Fällen, die eine unabhängige Untersuchung erfordern, können Unternehmen unsere Dienstleistungen im Bereich der betrieblichen Untersuchungen in Anspruch nehmen.
Nachweisbare Schutzmaßnahmen
Um das Risiko von Vergeltungsmaßnahmen zu verringern, sind sichtbare und wirksame Schutzmaßnahmen erforderlich. Dazu gehören:
- Eindeutige Richtlinien zum Verbot von Vergeltungsmaßnahmen
- Überwachung der Beschäftigungssituation von Hinweisgebern
- Schnelles Handeln bei Verdacht auf Vergeltungsmaßnahmen
- Regelmäßige Schulungen für Führungskräfte zur Vermeidung von Vergeltungsmaßnahmen
Klare Kommunikation
Die Mitarbeiter müssen wissen, dass es Meldemöglichkeiten gibt und dass das Unternehmen Meldungen ernst nimmt. Dies erfordert eine regelmäßige Kommunikation im Rahmen von Einführungsschulungen, über Plakate, Intranet-Ressourcen und Mitteilungen der Geschäftsleitung.
Integration in die Compliance-Kultur
Whistleblowing-Dienste sind am effektivsten, wenn sie in eine umfassendere Compliance-Kultur eingebettet sind. „Welche Rolle spielt Whistleblowing in der Unternehmens-Compliance?“ beleuchtet diese Integration im Detail.
Schulungsprogramme
Regelmäßige Schulungen für Führungskräfte und Mitarbeiter sorgen dafür, dass alle über die Meldemöglichkeiten, die Arten von Vorfällen, die gemeldet werden sollten, sowie den Schutz für Hinweisgeber informiert sind.
Sichtbares Engagement der Führungsebene
Wenn die Unternehmensleitung ihr Engagement für die Untersuchung von Bedenken und den Schutz von Hinweisgebern unter Beweis stellt, gewinnen die Mitarbeiter das Vertrauen, Probleme frühzeitig zu melden, anstatt zu warten, bis sie sich verschärfen.
Kennzahlen und Berichterstattung
Durch die Erfassung von Kennzahlen zum Whistleblowing – wie Anzahl der Meldungen, Art der Bedenken, Dauer der Untersuchungen und Ergebnisse – können Unternehmen Muster erkennen, die auf systemische Probleme hindeuten, die behoben werden müssen, bevor sie zu Haftungsrisiken führen.
Nächste Schritte
Zur Verringerung der Haftung am Arbeitsplatz durch wirksame Whistleblowing-Dienste:
- Richten Sie professionelle Whistleblowing-Hotlines ein, die rund um die Uhr erreichbar sind und verschiedene Meldewege bieten
- Sorgen Sie für einen fachgerechten Umgang mit Berichten, um schwerwiegende Haftungsrisiken zu erkennen
- Aufbau solider Ermittlungskapazitäten, um angemessen auf Bedenken reagieren zu können
- Sichtbare Schutzmaßnahmen einführen, die Vergeltungsmaßnahmen gegen Hinweisgeber verhindern
- Whistleblowing in umfassendere Governance-, Risiko- und Compliance-Programme integrieren
Wenn Sie fachkundige Beratung zur Einrichtung von Whistleblowing-Diensten wünschen, die das Haftungsrisiko am Arbeitsplatz verringern, wenden Sie sich bitte an Safecall unter +44 (0) 191 516 7720 oder entdecken Sie unsere Whistleblowing-Lösungen.
Weitere Informationen zum Thema Compliance finden Sie in unserem Compliance-Hub zur EU-Whistleblower-Richtlinie.