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Le cadre réglementaire en matière de dénonciation continue d'évoluer rapidement dans de nombreuses juridictions, avec des changements majeurs survenus en 2024-2025 qui ont des répercussions sur les obligations de conformité des organisations. La compréhension de ces évolutions aide les responsables de la conformité à anticiper les exigences, à évaluer les dispositifs actuels au regard des nouvelles normes et à se préparer aux délais de mise en œuvre. Les changements récents englobent les réformes législatives au Royaume-Uni, le renforcement des mesures d'application par les États membres de l'UE, la mise à jour des normes internationales et les réglementations sectorielles…

La conservation des données dans les systèmes d'alerte professionnelle pose un défi complexe : les organisations doivent conserver les enregistrements suffisamment longtemps pour mener des enquêtes approfondies sur les signalements, démontrer leur conformité aux exigences réglementaires et préserver les preuves en vue d'éventuelles procédures judiciaires ; elles doivent toutefois également respecter le principe de limitation de la conservation des données prévu par le Règlement général sur la protection des données (RGPD), qui exige que les données à caractère personnel ne soient conservées que…

Les organismes de services financiers sont soumis à certaines des exigences les plus strictes en matière de dénonciation parmi tous les secteurs. Au-delà des obligations de base prévues par la directive européenne sur la dénonciation (applicable aux activités exercées dans l'UE) et la législation britannique PIDA, les entreprises réglementées par la Financial Conduct Authority (FCA) et la Prudential Regulation Authority (PRA) doivent respecter des normes spécifiques au secteur qui tiennent compte des risques systémiques liés aux malversations financières. Récemment…

Les dispositifs d'alerte constituent un élément essentiel des programmes de lutte contre la corruption (ABC) ; ils servent à la fois de mécanisme de détection des fautes commises et de moyen de dissuasion contre de futurs actes répréhensibles. Pour les organisations opérant en Europe, ces dispositifs doivent répondre à de multiples exigences qui se recoupent : la directive européenne sur le lancement d'alerte, les législations nationales anticorruption, les normes internationales telles que l'ISO 37001, ainsi que les normes spécifiques à certains secteurs…

Les organismes du secteur public de l'Union européenne sont soumis à des obligations spécifiques en vertu de la directive européenne relative à la protection des lanceurs d'alerte (directive 2019/1937). Contrairement aux entités du secteur privé, qui doivent se conformer à cette directive en fonction de leurs effectifs, les organismes publics sont tenus de mettre en place des canaux de signalement internes, quelle que soit leur taille. Pour les communes, le seuil est fixé à 10 000 habitants ou plus. Comprendre comment les solutions de signalement…

Le risque de représailles constitue l'une des principales menaces pesant sur l'efficacité des programmes de dénonciation. Lorsque les employés craignent des conséquences négatives s'ils osent s'exprimer, soit ils gardent le silence face à des fautes graves, soit ils s'adressent à des instances externes telles que les autorités de régulation, les médias ou des avocats, contournant ainsi les voies internes et privant les organisations de la possibilité de régler ces problèmes avant qu'ils ne s'aggravent. La directive européenne sur la dénonciation…