Bei Safecall beobachten wir bereits, dass sich Organisationen in Australien auf die neuen Whistleblowing-Gesetze vorbereiten, die später in diesem Jahr in Kraft treten sollen. Hier fasst Pinsent Masons, eine Anwaltskanzlei, mit der Safecall regelmäßig zusammenarbeitet, klar zusammen, welche Maßnahmen Organisationen ergreifen sollten, um die Vorschriften einzuhalten.
Katie Williamsund Patrick Williams sind Experten für Arbeitsrecht bei Pinsent Masons, der Anwaltskanzlei hinter Out-Law.com. Der Artikel wurde ursprünglichhier veröffentlicht.
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ANALYSE: Eine neue australische Gesetzgebung, die den Schutz für Whistleblower verbessert, wird noch in diesem Jahr in Kraft treten. Die Anforderungen sind umfangreich, und die Folgen einer Nichteinhaltung können schwerwiegend sein. Unternehmen müssen sich auf die neuen Gesetze vorbereiten.
Der Gesetzentwurf zur Änderung der Steuergesetze (Verbesserung des Schutzes von Hinweisgebern)wurde nun vom Parlament verabschiedet.
Die neuen Gesetze erweitern erheblich den Kreis der Personen, die als Whistleblower eingestuft werden können, die Whistleblowing-Meldungen entgegennehmen dürfen und die Gegenstand einer Meldung sein können.
Wichtige Änderungen
Die neuen Gesetze beziehen sich auf „qualifizierte Offenlegungen“. Dieser Begriff ist weit gefasst und umfasst die Offenlegung von Informationen, bei denen der Offenlegende berechtigte Gründe zu der Annahme hat, dass sie auf Fehlverhalten oder einen Missstand in Bezug auf ein Unternehmen hindeuten. Dazu gehören auch Verhaltensweisen, die zwar unethisch, aber nicht unbedingt illegal sind.
Eine qualifizierte Offenlegung kann von allen ehemaligen und derzeitigen Mitarbeitern, Amtsträgern, Lieferanten von Waren und Dienstleistungen und deren Mitarbeitern sowie von Personen, die mit dem Unternehmen verbunden sind, vorgenommen werden. Verwandte dieser Personen sind ebenfalls eingeschlossen.
Eine qualifizierte Offenlegung kann von Führungskräften, leitenden Angestellten, Wirtschaftsprüfern, Versicherungsmathematikern oder anderen Personen, die zum Erhalt von Offenlegungen berechtigt sind, entweder innerhalb ihrer Organisation oder innerhalb verbundener Unternehmen entgegengenommen werden.
Darüber hinaus können ASIC, APRA und andere vorgeschriebene Behörden Offenlegungen erhalten, und die Gesetze erlauben auch Notfall-Offenlegungen gegenüber Parlamentsabgeordneten und Journalisten, sofern bestimmte Voraussetzungen erfüllt sind.
Was müssen Organisationen tun und wann müssen sie es tun?
Die neuen Gesetze treten am 1. Juli 2019 in Kraft. Die Bestimmungen zum Schutz vor Benachteiligung gelten jedoch auch für alle nach dem 1. Juli 2019 erfolgten nachteiligen Handlungen im Zusammenhang mit einer vor dem 1. Juli 2019 erfolgten Offenlegung, die zum Zeitpunkt ihrer Bekanntgabe als qualifizierte Offenlegung gegolten hätte, wenn die neuen Gesetze bereits in Kraft gewesen wären.
Es liegt auf der Hand, dass Führungskräfte und leitende Angestellte geschult werden müssen, damit sie verstehen, was eine Whistleblowing-Meldung ausmacht, wer eine solche Meldung machen kann und was zu tun und was zu unterlassen ist, wenn sie eine geschützte Meldung erhalten.
Angesichts der weit gefassten Definition dessen, was eine „qualifizierte Offenlegung“ sein kann, ist es von entscheidender Bedeutung, dass die Mitarbeiter entsprechend geschult werden, um geschützte Offenlegungen zu erkennen, wenn sie diese erhalten.
Die neuen Gesetze verlangen außerdem, dass börsennotierte Unternehmen und große private Unternehmen bis zum 1. Januar 2020 eine Whistleblower-Richtlinie einführen und diese ihren Führungskräften und Mitarbeitern zugänglich machen.
Die Definition einer großen Privatgesellschaft wird sich ab dem 1. Juli 2019 ändern, wodurch sich die bisherigen Schwellenwerte effektiv verdoppeln. Ab diesem Datum gilt eine Privatgesellschaft als „große Privatgesellschaft“, wenn sie mindestens zwei der folgenden drei Bedingungen erfüllt:
- Der konsolidierte Bruttobetriebsertrag für das Geschäftsjahr des Unternehmens und der von ihm kontrollierten Unternehmen beträgt 50 Millionen Dollar oder mehr.
- Der Wert der konsolidierten Bruttovermögenswerte zum Ende des Geschäftsjahres des Unternehmens und der von ihm kontrollierten Unternehmen beträgt mindestens 25 Millionen Dollar.
- Das Unternehmen und die von ihm kontrollierten Unternehmen haben am Ende des Geschäftsjahres 100 oder mehr Mitarbeiter.
Was sind die Strafen bei Nichteinhaltung?
Kürzlich wurden im Rahmen des Corporations Act strengere Strafen eingeführt, die für das Whistleblowing-System gelten werden.
Eine Organisation, die die Identität eines Whistleblowers ohne dessen Zustimmung offenlegt oder einen Whistleblower schikaniert oder mit Schikanen droht, kann mit einer Strafe von bis zu 10,5 Millionen Dollar belegt werden, was dem Dreifachen des erzielten Vorteils oder vermiedenen Nachteils entspricht, wodurch diese Bestimmungen effektiv zu Anti-Umgehungsbestimmungen werden, oder mit 10 % des Jahresumsatzes der juristischen Person, bis zu 525 Millionen Dollar. Dies sind auch Straftaten, die mit bis zu zwei Jahren Freiheitsstrafe geahndet werden können.
Whistleblower, die nachteiligen Handlungen ausgesetzt sind, haben Anspruch auf Entschädigung für alle Verluste, Schäden oder Verletzungen, die sie infolge dieser Handlungen erlitten haben.
Öffentliche oder große private Unternehmen, die es versäumen, rechtzeitig eine Whistleblowing-Richtlinie einzuführen, müssen ebenfalls mit einer Geldstrafe in Höhe von 126.000 Dollar rechnen.
Zukünftige Entwicklungen
Die neuen Whistleblowing-Gesetze sehen vor, dass fünf Jahre nach Inkrafttreten der Änderungen eine Überprüfung durchgeführt wird, um die Wirksamkeit der neuen Regelung zu untersuchen und zu prüfen, ob weitere Änderungen vorgenommen werden sollten.