Für Unternehmen, die in regulierten Branchen tätig sind – Finanzdienstleistungen, Gesundheitswesen, Rechtswesen, Energiewirtschaft und andere –, geht es bei der Fortbildung von Führungskräften nicht lediglich um die Einhaltung des Arbeitsrechts.
Die Schulung von Führungskräften befindet sich an der Schnittstelle zwischen branchenspezifischen regulatorischen Anforderungen, allgemeinen arbeitsrechtlichen Verpflichtungen gemäß dem PIDA und dem Arbeitnehmer-Schutzgesetz von 2023 sowie den Erwartungen verschiedener Aufsichtsbehörden hinsichtlich der Nachweisführung. Um den richtigen Ansatz zu finden, muss man verstehen, welche Anforderungen die einzelnen Ebenen stellen und wie ein Schulungsprogramm gestaltet werden muss, das all diesen Anforderungen gerecht wird.
Die regulatorische Ebene oberhalb des Arbeitsrechts
Alle Arbeitgeber im Vereinigten Königreich unterliegen denselben grundlegenden Verpflichtungen hinsichtlich der Schulung von Führungskräften gemäß dem PIDA, dem Arbeitnehmer-Schutzgesetz von 2023 und den ACAS-Verhaltensrichtlinien. In regulierten Branchen gelten zusätzliche branchenspezifische Anforderungen, die unter Umständen strenger sind, eigene Konsequenzen bei Nichteinhaltung nach sich ziehen und von Aufsichtsbehörden geprüft werden, die unabhängig von Arbeitsgerichten agieren.
Das Zusammenspiel dieser Ebenen ist für die Gestaltung von Schulungen von Bedeutung. Ein Finanzdienstleistungsunternehmen, dessen Führungskräfte Schulungen erhalten, die zwar auf PIDA, aber nicht auf die Verhaltensstandards der FCA abgestimmt sind, hat damit nur einen Teil seiner Verpflichtung erfüllt. Ein NHS-Trust, dessen Führungskräfte den ACAS-Disziplinarkodex verstehen, aber keine Schulung zum Rahmenwerk für die Offenlegungspflicht erhalten haben, steht vor einer ähnlichen Lücke. Regulierte Organisationen benötigen eine Schulungsarchitektur, die alle relevanten Rahmenwerke abdeckt, nicht nur das sichtbarste.
Finanzdienstleistungen: Verhaltensstandards der FCA und nichtfinanzielle Verfehlungen
Das „Senior Managers and Certification Regime“ (SM&CR) der Financial Conduct Authority (FCA) überträgt Führungskräften ausdrückliche Verantwortlichkeiten für das Verhalten der Mitarbeiter in ihrem Zuständigkeitsbereich, einschließlich der Art und Weise, wie Bedenken entgegengenommen und weitergeleitet werden. Die im Dezember 2025 fertiggestellten und ab dem 1. September 2026 geltenden Vorschriften der FCA zu nichtfinanziellen Verfehlungen (PS25/23) gehen noch weiter – sie beziehen ausdrücklich den Umgang von Unternehmen mit internen Meldungen, Mobbing, Belästigung und Diskriminierung in den Rahmen für die Verhaltensbewertung ein.
Für Führungskräfte in von der FCA regulierten Unternehmen bedeutet dies:
- Schulungen zum Thema Whistleblowing und geschützte Meldungen sind nicht nur eine arbeitsrechtliche Angelegenheit – sie betreffen auch das Verhalten und wirken sich auf den persönlichen regulatorischen Status aus
- Der unsachgemäße Umgang mit einer Meldung wegen Belästigung oder Missständen kann neben einem Gerichtsverfahren auch disziplinarische Maßnahmen der FCA nach sich ziehen, darunter den Entzug der Zulassung, Geldstrafen und öffentliche Rügen.
- Dokumentierte Schulungen sind Teil der Nachweise, die ein Unternehmen im Rahmen einer behördlichen Untersuchung oder eines Aufsichtsbesuchs vorlegen müsste.
Der Ansatz der FCA spiegelt die allgemeinere Erwartung der Aufsichtsbehörden wider, dass die interne Unternehmenskultur – einschließlich der Art und Weise, wie Führungskräfte auf Bedenken reagieren – eine Frage des Verhaltens an vorderster Front ist und nicht nur eine Personalangelegenheit.
Gesundheitswesen: Offenlegungspflicht und Rahmenbedingungen für das Melden von Missständen
Im Gesundheitswesen verpflichtet die gesetzliche Offenlegungspflicht (gemäß dem Health and Social Care Act 2008 und den Duty of Candour Regulations 2014) die bei der Care Quality Commission registrierten Anbieter dazu, gegenüber Patienten offen und transparent zu sein, wenn etwas schiefgeht. Die CQC bewertet die Kultur der offenen Kommunikation im Rahmen ihres Inspektionsbereichs „Well-led“, und NHS-Organisationen sind verpflichtet, Beauftragte für die Freiheit der Meinungsäußerung („Freedom to Speak Up Guardians“) einzusetzen.
Die Fortbildung von Führungskräften im Gesundheitswesen muss sowohl die allgemeinen Rahmenbedingungen für die Meldung von Missständen gemäß dem PIDA als auch die branchenspezifischen Anforderungen hinsichtlich der Offenlegungspflicht und der „Freedom to Speak Up“-Regelung berücksichtigen. Führungskräfte, die diese Rahmenbedingungen vermischen oder verwechseln – indem sie beispielsweise ein über einen „Freedom to Speak Up“-Kanal vorgebrachtes Anliegen zur Patientensicherheit als gewöhnliche Beschwerde behandeln –, gehen sowohl regulatorische als auch arbeitsrechtliche Risiken ein.
Rechts- und Fachdienstleistungen: SRA und aufsichtsrechtliche Verhaltenspflichten
Rechtsanwälte, die der Aufsicht der Solicitors Regulation Authority (SRA) unterliegen, sind an die Standards und Vorschriften der SRA gebunden, zu denen auch die Verpflichtung gehört, schwerwiegendes Fehlverhalten von Kollegen zu melden. Führungskräfte von Anwaltskanzleien, die eine Meldung über ein mögliches Fehlverhalten erhalten, unterliegen sowohl Verpflichtungen als Arbeitgeber gemäß dem PIDA als auch als regulierte Berufsangehörige im Rahmen der SRA-Vorschriften. Eine Schulung, die nur einen dieser Aspekte behandelt, ist unvollständig.
Die SRA engagiert sich zunehmend gegen Mobbing, Belästigung und für eine Kultur der offenen Kommunikation in Anwaltskanzleien, und ihr Durchsetzungsansatz betrachtet die Unternehmenskultur als eine Kanzlei-weite regulatorische Angelegenheit. Die Schulung von Führungskräften zum Umgang mit Meldungen – einschließlich der Vertraulichkeitsanforderungen, des Verbots von Vergeltungsmaßnahmen und der Eskalationswege – ist daher für regulierte Anwaltskanzleien sowohl eine arbeitsrechtliche als auch eine aufsichtsrechtliche Anforderung.
ECCTA und die unterlassene Betrugsverhinderung: die sektorübergreifende Verpflichtung
Die im „Economic Crime and Corporate Transparency Act 2023“ festgelegte Strafbarkeit der unterlassenen Betrugsverhinderung, die am 1. September 2025 in Kraft tritt, gilt branchenübergreifend für große Organisationen, die die im „Companies Act“ festgelegten Größenkriterien erfüllen. Die Angemessenheit der Verfahren zur Betrugsverhinderung – einschließlich der Frage, ob Organisationen über funktionierende interne Meldekanäle und geschulte Führungskräfte verfügen, die Bedenken im Zusammenhang mit Betrug entgegennehmen – ist ein direkter Bestandteil der gesetzlichen Einrede.
Für regulierte Organisationen ergibt sich daraus eine sich überschneidende Verpflichtung. Ein Finanzdienstleister, ein Gesundheitsdienstleister oder ein Anbieter professioneller Dienstleistungen, der bereits branchenspezifische Anforderungen an die interne Berichterstattung erfüllt, muss nun zusätzlich die ECCTA-Vorgaben einhalten. Eine ACFE-Studie aus dem Jahr 2024 ergab, dass 43 % aller Betrugsfälle durch Hinweise von Mitarbeitern aufgedeckt werden – geschulte, vertrauenswürdige Führungskräfte sind daher ein wesentlicher Bestandteil der Betrugspräventionsmaßnahmen in allen regulierten Branchen.
Aufbau einer Trainingsarchitektur, die mehrere Frameworks unterstützt
Regulierte Organisationen, die sich mit der Konzeption von Führungskräfteschulungen befassen, sollten folgende Punkte berücksichtigen:
Die zutreffenden Rahmenbedingungen zuordnen
Zunächst sollte ermittelt werden, welche regulatorischen Rahmenbedingungen für das Unternehmen und seine Führungskräfte gelten – Anforderungen der Branchenaufsichtsbehörden, allgemeine arbeitsrechtliche Verpflichtungen sowie etwaige internationale Rahmenbedingungen, sofern die Geschäftstätigkeit mehrere Rechtsordnungen umfasst. Diese Bestandsaufnahme sollte nach wesentlichen Gesetzesänderungen aktualisiert werden: In den vergangenen 18 Monaten sind ERA 2025, die „Positive Duty“ gemäß WPA 2023, ECCTA und die Richtlinie PS25/23 der FCA in Kraft getreten bzw. endgültig verabschiedet worden.
Die Lücken in den bestehenden Schulungen ermitteln
Überprüfen Sie die aktuellen Schulungsinhalte anhand der zugeordneten Rahmenwerke. Zu den häufigen Lücken in regulierten Branchen zählen: Schulungen, die zwar das PIDA abdecken, jedoch nicht die branchenspezifischen Meldepflichten; Schulungen, die vor Inkrafttreten der positiven Sorgfaltspflicht gemäß dem Arbeitnehmer-Schutzgesetz von 2023 erstellt wurden; sowie Schulungen, die zwar das Thema Belästigung behandeln, jedoch nicht die Whistleblower-Schutzmaßnahmen berücksichtigen, die das ERA 2025 im Zusammenhang mit der Offenlegung von Belästigungsfällen vorsieht. Veraltete Inhalte vermitteln ein falsches Sicherheitsgefühl und schwächen die Beweisführung bei der Verteidigung.
Kalibrierung nach höchsten Standards
Wenn mehrere Rahmenwerke gelten, sollte die Schulung so gestaltet werden, dass sie den strengsten Standard erfüllt. Schulungen, die den Verhaltensanforderungen der FCA und den Anforderungen von PS25/23 entsprechen, erfüllen in der Regel auch die Mindestanforderungen des PIDA und des Arbeitnehmer-Schutzgesetzes. Schulungen, die sich lediglich an den Mindestanforderungen des Arbeitsrechts orientieren, können regulatorische Lücken hinterlassen, die schwerer zu rechtfertigen sind.
Stellen Sie sicher, dass die Schulungen akkreditiert und dokumentiert sind
CPD-akkreditierte Schulungen tragen ein unabhängiges Qualitätssiegel, das von den Aufsichtsbehörden anerkannt wird. Der CPD Certification Service akkreditiert Kurse anhand von Standards hinsichtlich Genauigkeit, Relevanz und Zweckmäßigkeit – eine Qualitätssicherungsebene, die bei allgemeinen internen Schulungen fehlt. Unterlagen, aus denen hervorgeht, wer zu welchen akkreditierten Inhalten geschult wurde und wann und wie die Schulung aufgefrischt wurde, bilden die wichtigste Beweisgrundlage sowohl für Gerichtsverfahren als auch für behördliche Überprüfungen.
Weiterführende Ressourcen
Gesetzliche Verpflichtungen zur Schulung von Führungskräften im Vereinigten Königreich (Hub): https://www.safecall.co.uk/resource/legal-obligations-for-manager-training-in-the-uk/
Inwiefern trägt eine CPD-akkreditierte Fortbildung zur rechtlichen Absicherung bei: https://www.safecall.co.uk/resource/how-does-cpd-accredited-training-support-legal-defensibility/
Whistleblowing-Schulung für Führungskräfte: https://www.safecall.co.uk/service/whistleblowing-training-for-managers-online-and-on-site/
Auswahl eines Anbieters für betriebliche Fortbildungen: https://www.safecall.co.uk/resource/how-should-regulated-industries-approach-mandatory-manager-training/
Schulungen von Safecall für regulierte Organisationen
Safecall bietet seit 1999 Schulungen zu den Themen Whistleblowing und Arbeitsrecht in einer Vielzahl regulierter Branchen an, darunter Finanzdienstleistungen, Gesundheitswesen, Rechtsberatung und freiberufliche Dienstleistungen. Die CPD-zertifizierten, moderierten Kurse – „Listen Up“ (Whistleblowing für Führungskräfte), „Tackling Sexual Harassment – A Guide for Managers“ (Umgang mit sexueller Belästigung – Ein Leitfaden für Führungskräfte), „Investigations Training“ (Schulung zu Untersuchungen) und „Investigative Interview Training“ (Schulung zu Ermittlungsgesprächen) – können so angepasst werden, dass sie neben den allgemeinen arbeitsrechtlichen Rahmenbedingungen auch branchenspezifische regulatorische Anforderungen berücksichtigen. Safecall ist Teil der Law Debenture Corporation, einem FTSE-250-Unternehmen, und bietet damit die organisatorische Stabilität, die regulierte Kunden benötigen.
Erfahren Sie mehr über die Schulungen von Safecall unter safecall.co.uk/service/compliance-training/ oder wenden Sie sich an das Team unter [email protected] | +44 (0) 191 516 7720
Quellen und weiterführende Literatur
FCA-Grundsatzerklärung PS25/23 – Nichtfinanzielles Fehlverhalten: fca.org.uk/publications/policy-statements/ps25-23-diversity-inclusion-non-financial-misconduct
FCA – Regelung für Führungskräfte und Zertifizierung: fca.org.uk/firms/senior-managers-certification-regime
Care Quality Commission – Leitfaden zur Offenlegungspflicht: cqc.org.uk/guidance-providers/regulations/regulation-20-duty-candour
NHS England – „Freedom to Speak Up“: england.nhs.uk/ourwork/freedom-to-speak-up/
Aufsichtsbehörde für Rechtsanwälte – Standards und Vorschriften: sra.org.uk/solicitors/standards-regulations/
Gesetz über Wirtschaftskriminalität und Unternehmenstransparenz von 2023 – Leitfaden zum Versäumnis, Betrug zu verhindern: gov.uk/government/publications/economic-crime-and-corporate-transparency-act-2023-factsheets
ACFE-Bericht an die Nationen 2024: acfe.com/report-to-the-nations/2024
Gesetz über die Offenlegung von Informationen im öffentlichen Interesse von 1998 (in der geänderten Fassung): legislation.gov.uk/ukpga/1998/23