Unternehmen, die Whistleblowing-Managementsysteme einführen, die den Leitlinien der Norm ISO 37002:2021 entsprechen, profitieren von Vorteilen, die über die bloße Einhaltung gesetzlicher Vorschriften hinausgehen.
Zwar ist die Anwendung des Standards freiwillig – im Gegensatz zu verbindlichen Rahmenwerken wie der EU-Whistleblowing-Richtlinie –, doch zeugt die Umsetzung von Engagement für eine ethische Unternehmensführung, verschafft Wettbewerbsvorteile in den Beziehungen zu den Stakeholdern und bietet praktische Vorteile durch die frühzeitige Aufdeckung von Fehlverhalten, eine verbesserte Unternehmenskultur und ein geringeres Haftungsrisiko. Das Verständnis dieser Vorteile hilft Compliance-Beauftragten dabei, Geschäftsargumente für Investitionen in umfassende Whistleblowing-Regelungen zu entwickeln, anstatt sich mit minimalen Compliance-Maßnahmen zu begnügen.
Der Unterschied zwischen einer reinen „Abhak-Compliance“ und Systemen, die auf der Norm ISO 37002 basieren, liegt im Ansatz: Bei der minimalen Compliance geht es in erster Linie darum, Strafen zu vermeiden, während der Schwerpunkt der ISO 37002 auf der Schaffung wirklich wirksamer Regelungen liegt, die auf Vertrauen, Unparteilichkeit und Schutz beruhen. Organisationen, die die Grundsätze der ISO 37002 umsetzen, profitieren von einer verstärkten internen Meldung von Verstößen, einer Verringerung der externen Eskalationen und verbesserten Governance-Ergebnissen.
Umfassende Leitlinien zur ISO 37002 finden Sie in unserem „ISO 37002 Whistleblowing Standards Hub“.
Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und Qualitätssicherung
Übererfüllung der Mindestanforderungen
Die Norm ISO 37002 bietet Leitlinien, die Organisationen dabei unterstützen, die verbindlichen regulatorischen Anforderungen zu erfüllen und sogar zu übertreffen. Organisationen, die an die ISO 37002 angepasste Systeme implementieren, erfüllen automatisch die meisten Verpflichtungen der EU-Whistleblowing-Richtlinie, darunter sichere Meldekanäle, angemessene Bewertungsverfahren, Schutzmaßnahmen und Prozesse zum Fallmanagement. Die Norm geht jedoch noch einen Schritt weiter und befasst sich mit kulturellen Aspekten, kontinuierlicher Verbesserung und der Einbindung von Interessengruppen – Aspekte, die in den Vorschriften zwar nicht ausdrücklich gefordert werden, aber zur Wirksamkeit beitragen.
Für Organisationen, die in mehreren Rechtsräumen tätig sind – britische Unternehmen mit Niederlassungen in der EU, multinationale Konzerne, die verschiedenen Regulierungssystemen unterliegen, oder Konzerne, die branchenspezifischen Anforderungen unterliegen –, bietet die Norm ISO 37002 einen einheitlichen Rahmen, der unabhängig von spezifischen gesetzlichen Verpflichtungen anwendbar ist. Anstatt die Compliance über verschiedene Rahmenwerke hinweg fragmentiert zu verwalten, können Organisationen ein einziges, an ISO 37002 ausgerichtetes System implementieren, das alle Anforderungen erfüllt.
Nachweisbare Sorgfaltspflicht
Aufsichtsbehörden, Staatsanwaltschaften und Gerichte erwarten zunehmend von Organisationen, dass sie „angemessene Verfahren“ oder „zumutbare Maßnahmen“ zur Verhinderung von Fehlverhalten nachweisen. Die Einführung der Norm ISO 37002 liefert den Nachweis für einen systematischen Ansatz im Bereich der Whistleblowing-Regelungen:
Angemessene Verfahren gemäß dem britischen Bestechungsgesetz: In den Leitlinien des Justizministeriums wird die Meldung von Missständen als wichtiger Bestandteil angemessener Verfahren zur Verhinderung von Bestechung genannt. Die Umsetzung der Norm ISO 37002 zeugt von einem umfassenden Ansatz.
Versäumnisse des ECCTA bei der Betrugsbekämpfung: Das Gesetz über Wirtschaftskriminalität und Unternehmenstransparenz von 2023 schreibt angemessene Verfahren zur Betrugsbekämpfung vor (in Kraft ab 1. September 2025). Wie können Whistleblowing-Hotlines Initiativen zur Betrugsbekämpfung unterstützen? Der Beitrag befasst sich mit der Betrugsaufdeckung; die Norm ISO 37002 bietet einen Rahmen, der die Fähigkeit zur systematischen Betrugsaufdeckung nachweist.
Gesetz zum Schutz der Arbeitnehmer – Prävention von Belästigung: Das Gesetz zum Schutz der Arbeitnehmer von 2023 schreibt angemessene Maßnahmen zur Verhinderung sexueller Belästigung vor. An die Norm ISO 37002 angepasste Systeme weisen geeignete Mechanismen für die Meldung und Untersuchung von Belästigungsfällen auf.
Früherkennung und Risikominderung
Fehlverhalten erkennen, bevor es eskaliert
Untersuchungen zeigen, dass ein Großteil der Verfehlungen durch Meldungen von Personen innerhalb der Organisation oder aus ihrem Umfeld an die Organisation herangetragen wird. An die Norm ISO 37002 angepasste Systeme ermöglichen eine frühzeitige Erkennung, bevor Fehlverhalten zu schwerwiegenden Haftungsrisiken eskaliert:
Verhinderte finanzielle Verluste: Die frühzeitige Aufdeckung von Betrug, Korruption oder Unterschlagung begrenzt den finanziellen Schaden. Eine einzige überhöhte Rechnung, die durch eine Hinweisgabe aufgedeckt wird, verhindert jahrelangen systematischen Betrug, der erhebliche Verluste verursacht.
Festgestellte Verstöße gegen Vorschriften: Wenn Mitarbeiter Verstöße gegen Vorschriften melden, können diese behoben werden, bevor die Aufsichtsbehörden davon Kenntnis erlangen. So lassen sich Geldbußen, Durchsetzungsmaßnahmen und Reputationsschäden durch öffentliche Sanktionen vermeiden.
Verhinderte Sicherheitsvorfälle: Durch Whistleblowing gemeldete Gesundheits- und Sicherheitsbedenken ermöglichen ein Eingreifen, bevor Unfälle passieren, und verhindern so strafrechtliche Verfolgung, zivilrechtliche Haftung und vor allem Personenschäden.
Vermeidung von Reputationsschäden: Durch interne Meldungen können Unternehmen Probleme angehen, bevor sie extern an Medien, Aufsichtsbehörden oder im Rahmen von Rechtsstreitigkeiten bekannt werden. Frühzeitige Abhilfemaßnahmen begrenzen den Reputationsschaden.
Unsere 25-jährige Erfahrung im Umgang mit Whistleblowing-Fällen hat gezeigt, dass Unternehmen mit wirksamen Systemen Probleme Monate oder sogar Jahre früher erkennen als solche, die sich ausschließlich auf herkömmliche Kontrollmechanismen verlassen. Dieses Zeitfenster für die Früherkennung ist entscheidend, um den Schaden zu begrenzen.
Integration des Risikomanagements
Whistleblowing-Daten liefern wertvolle Erkenntnisse für das Risikomanagement. Muster in den Meldungen – wiederkehrende Bedenken hinsichtlich bestimmter Geschäftsbereiche, spezifischer Arten von Fehlverhalten oder geografischer Konzentrationen – machen Risiken deutlich, die die Aufmerksamkeit der Unternehmensleitung erfordern. Der Schwerpunkt der Norm ISO 37002 auf Überwachung, Analyse und kontinuierlicher Verbesserung stellt sicher, dass Organisationen diese Erkenntnisse systematisch erfassen und entsprechend handeln.
Verbesserung der Unternehmenskultur und der Unternehmensführung
Eine Kultur der offenen Kommunikation schaffen
Die auf Vertrauen, Unparteilichkeit und Schutz basierende Grundlage der Norm ISO 37002 schafft die Voraussetzungen für eine echte Kultur der offenen Kommunikation:
Vertrauen, das sich im Laufe der Zeit entwickelt hat: Die Mitarbeiter stellen fest, dass frühere Hinweisgeber geschützt wurden, Bedenken angemessen untersucht wurden und bei begründeten Vorwürfen Maßnahmen ergriffen wurden. Dies schafft Vertrauen und fördert künftige Meldungen.
Unter Beweis gestellte Unparteilichkeit: Die faire Behandlung aller Beteiligten – sowohl der Hinweisgeber als auch der von den Vorwürfen Betroffenen – zeugt vom Engagement der Organisation für Gerechtigkeit und nicht für Politik oder Günstlingswirtschaft.
Sichtbarer Schutz: Wenn Unternehmen Whistleblower sichtbar schützen und Disziplinarmaßnahmen gegen diejenigen ergreifen, die Vergeltungsmaßnahmen ergreifen, erkennen die Mitarbeiter, dass es sicher ist, sich zu äußern.
Unternehmen mit einer ausgeprägten Kultur der offenen Kommunikation profitieren von einer erhöhten Anzahl von Meldungen in einem frühen Stadium (bevor Probleme eskalieren), einer geringeren Anzahl externer Meldungen an Aufsichtsbehörden oder Medien (wodurch die Möglichkeit für interne Abhilfemaßnahmen erhalten bleibt), einem verbesserten Engagement und Vertrauen der Mitarbeiter sowie einem besseren ethischen Klima, das das Auftreten von Fehlverhalten verringert.
Nachweis der Qualität der Unternehmensführung
Die Einführung der Norm ISO 37002 ist ein greifbarer Beweis für das Engagement der Unternehmensführung:
Aufsicht durch den Vorstand: Der Standard legt besonderen Wert auf die Verantwortung der Führungsebene und deren Aufsichtspflicht. Vorstände, die regelmäßig Berichte zu Hinweisgeberfällen, Kennzahlen und Verbesserungsplänen erhalten, weisen eine angemessene Unternehmensführung nach.
Rechenschaftspflicht gegenüber den Interessengruppen: An ISO 37002 ausgerichtete Systeme demonstrieren ihre Rechenschaftspflicht gegenüber Mitarbeitern, Investoren, Kunden und der Gesellschaft, indem sie glaubwürdige Mechanismen zur Meldung und Bearbeitung von Bedenken bereitstellen.
ESG-Kriterien: Gutachter im Bereich Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (ESG) bewerten Whistleblowing-Regelungen als Indikatoren für die Qualität der Unternehmensführung. Die Einführung der Norm ISO 37002 trägt zu besseren ESG-Bewertungen bei, was sich auf den Zugang zu Kapital, die Wahrnehmung durch Investoren und das Vertrauen der Kunden auswirkt.
Vorteile der Integration
Abstimmung mit anderen Managementsystemen
Die harmonisierte Struktur der ISO 37002 (die eine einheitliche Terminologie und Klauselreihenfolge mit anderen ISO-Normen für Managementsysteme aufweist) ermöglicht eine effiziente Integration:
Weniger Doppelarbeit: Anstatt separate Systeme für Whistleblowing, Korruptionsbekämpfung, Compliance und Risikomanagement zu unterhalten, integrieren Unternehmen diese Funktionen mithilfe gemeinsamer Dokumentationen, einheitlicher Prozesse und aufeinander abgestimmter Steuerungsmechanismen.
Kosteneffizienz: Durch die Integration lassen sich der Dokumentationsaufwand, der Schulungsbedarf und die Kosten für die Systemwartung reduzieren. Ein einziges integriertes Managementsystem ist kostengünstiger als mehrere eigenständige Systeme und sorgt gleichzeitig für eine bessere Koordination.
Verbesserte Kommunikation: Die Integration verbessert die Kommunikation zwischen den verschiedenen Governance-Funktionen und ermöglicht eine bessere Koordination in Fällen, die mehrere Compliance-Bereiche betreffen (z. B. bei Angelegenheiten, die sowohl Fragen der Korruptionsbekämpfung als auch des Datenschutzes betreffen).
Vertrauen der Interessengruppen und Wettbewerbsvorteil
Vertrauen von Investoren und Kunden
Unternehmen, die über solide Whistleblowing-Regelungen verfügen, schaffen Vertrauen bei externen Interessengruppen:
Anlegervertrauen: Anleger, die die Qualität der Unternehmensführung bewerten, sehen die Umsetzung der Norm ISO 37002 positiv, insbesondere in Branchen, die anfällig für Risiken durch Fehlverhalten sind. Ein nachweisliches Bekenntnis zu ethischer Unternehmensführung verringert die Wahrnehmung von Anlagerisiken.
Kundenvertrauen: Geschäftskunden bewerten zunehmend die Governance-Strukturen ihrer Lieferanten. Die Umsetzung der Norm ISO 37002 zeugt von ethischen Standards und kann Unternehmen im Wettbewerb einen Vorteil verschaffen.
Beziehungen zu den Aufsichtsbehörden: Aufsichtsbehörden bewerten Unternehmen mit soliden freiwilligen Whistleblowing-Regelungen positiver als solche, die lediglich die Mindestanforderungen erfüllen. Dies kann die Behandlung durch die Aufsichtsbehörden beeinflussen, wenn Probleme auftreten.
Vorteile bei der Beschaffung und Ausschreibung
Bei größeren Beschaffungsprozessen werden die Governance-Strukturen der Bieter bewertet. Organisationen, die nachweisen können, dass ihre Systeme der Norm ISO 37002 entsprechen, können sich in folgenden Bereichen einen Wettbewerbsvorteil verschaffen:
- Ausschreibungen im öffentlichen Sektor, bei denen Governance-Standards bewertet werden
- Due-Diligence-Prüfungen in der Lieferkette durch große Unternehmen
- Partnerschaftsvereinbarungen, die den Nachweis ethischer Standards erfordern
- Förderanträge, bei denen die Qualität der Unternehmensführung die Entscheidungen beeinflusst
Praktische Vorteile im Betrieb
Effizientes Fallmanagement
Der systematische Ansatz der Norm ISO 37002 zur Entgegennahme, Bewertung, Bearbeitung und Erledigung von Fällen verbessert die betriebliche Effizienz:
Klare Abläufe: Festgelegte Verfahren sorgen dafür, dass Unklarheiten darüber vermieden werden, wie mit Meldungen umzugehen ist, wer für welche Maßnahmen verantwortlich ist und welche Fristen gelten.
Angemessene Ressourcenzuweisung: Eine systematische Triage stellt sicher, dass schwerwiegende Anliegen sofort Beachtung finden, während Angelegenheiten mit geringerer Priorität angemessen bearbeitet werden, ohne dass dafür unverhältnismäßig viele Ressourcen aufgewendet werden.
Dokumentationsstandards: Eine einheitliche Dokumentation unterstützt Ermittlungen, ermöglicht eine angemessene Rückmeldung an Hinweisgeber und dient als Nachweis für eine ordnungsgemäße Bearbeitung, falls Fälle später überprüft werden.
Aus Fällen lernen: Systematische Schlussfolgerungsprozesse stellen sicher, dass Organisationen Erkenntnisse gewinnen und Muster erkennen, die systemische Abhilfemaßnahmen erfordern, anstatt lediglich einzelne Vorfälle zu behandeln.
Geringere Eskalation nach außen
Wenn Mitarbeiter den internen Meldesystemen vertrauen, die auf den Grundsätzen der ISO 37002 basieren, melden sie Verstöße intern statt extern. Dies führt zu einer Verringerung von:
Behördliche Untersuchungen: Durch interne Meldungen können Unternehmen Vorfälle untersuchen und Abhilfemaßnahmen ergreifen, bevor die Aufsichtsbehörden eingeschaltet werden, und so formelle Durchsetzungsmaßnahmen vermeiden.
Medienpräsenz: Mitarbeiter, die Vertrauen in die internen Kanäle haben, melden Vorfälle über diese Kanäle und nicht an Journalisten, wodurch Reputationsschäden durch eine öffentliche Bekanntmachung vermieden werden.
Rechtsstreitigkeiten: Eine frühzeitige interne Meldung ermöglicht die Beilegung von Streitigkeiten, bevor Mitarbeiter Anwälte einschalten und formelle Gerichtsverfahren einleiten.
Unserer Erfahrung nach genießen Unternehmen mit professionellen Whistleblowing-Diensten – wie sie beispielsweise von Safecall angeboten werden, wo ehemalige britische Polizeibeamte die Meldungen bearbeiten – ein höheres Vertrauen und verzeichnen folglich höhere interne Meldungsquoten als solche mit einfachen Compliance-Systemen.
Wie Safecall die Vorteile der Norm ISO 37002 nutzbar macht
Safecall unterstützt Unternehmen dabei, die Vorteile der Norm ISO 37002 zu nutzen, und zwar durch:
Fachliche Kompetenz: Jeder telefonische Bericht wird von ehemaligen britischen Polizeibeamten mit mehr als 25 Jahren Erfahrung bearbeitet, die sich den Grundsätzen des Vertrauens und der Unparteilichkeit verpflichtet fühlen.
Umfassende Dienstleistungen: Whistleblowing-Lösungen mit Mehrkanal-Meldemöglichkeiten (telefonisch, online, schriftlich), sicherem Fallmanagement, Qualitätssicherung und der Möglichkeit unabhängiger Untersuchungen.
Bewährte Erfolgsbilanz: Seit 25 Jahren unterstützen wir Organisationen in ganz Europa – mit einer Kundenbindungsrate von 95 %, was unsere nachhaltige Wirksamkeit belegt.
Schulungen und Unterstützung bei der Umsetzung: Schulungsprogramme und Kundenbetreuung, die Unternehmen dabei helfen, die Grundsätze der ISO 37002 effektiv umzusetzen.
Globale Reichweite: Wir sind in über 175 Sprachen und in über 150 Ländern tätig und gewährleisten so einheitliche Standards in multinationalen Betrieben.
Nächste Schritte
Organisationen, die von den Vorteilen der Norm ISO 37002 profitieren möchten, sollten:
- Überprüfung der derzeitigen Regelungen anhand der Leitlinien der ISO 37002 zu Grundsätzen, Prozessen und Praktiken
- Ermitteln Sie Lücken, bei denen die derzeitigen Systeme hinter den Empfehlungen des Standards zurückbleiben
- Erstellen Sie einen Business Case, in dem die Vorteile wie Risikominderung, Nachweis der Governance und Vertrauen der Interessengruppen hervorgehoben werden
- Planumsetzung unter Berücksichtigung eines der Organisationsgröße und -komplexität angemessenen Ansatzes
- Die Interessengruppen, darunter Vorstandsmitglieder, die Geschäftsleitung und die Mitarbeiter, in die Umsetzung einbeziehen
- Systematische Umsetzung gemäß dem Plan-Do-Check-Act-Zyklus
- Auf der Grundlage von Kennzahlen und Erfahrungen kontinuierlich überwachen und verbessern
Wenn Sie fachkundige Beratung zur Einführung von Whistleblowing-Systemen benötigen, wenden Sie sich bitte an Safecall unter +44 (0) 191 516 7720 oder besuchen Sie unsere Seite zu Whistleblowing-Lösungen.
Weitere Informationen hierzu finden Sie in unserem ISO 37002-Hub zu Whistleblowing-Standards, im Artikel „Wie können Whistleblowing-Dienste dazu beitragen, das Haftungsrisiko am Arbeitsplatz zu verringern?“ sowie im Artikel „Welche Rolle spielt Whistleblowing bei der Einhaltung von Unternehmensvorschriften?“.