Allgemeines mexikanisches Gesetz über Verwaltungszuständigkeiten

Die mexikanische Whistleblowing-Gesetzgebung: Ein Überblick

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Das am 18. Juli 2016 erlassene und am 19. Juli 2017 in Kraft getretene mexikanische Allgemeine Gesetz über die Zuständigkeiten der Verwaltung (GLAR) ist ein Eckpfeiler des umfassenden mexikanischen Rahmens zur Korruptionsbekämpfung. Dieses Gesetz zielt darauf ab, klare Leitlinien für das Verhalten von öffentlichen Bediensteten und privaten Einrichtungen festzulegen, um Rechenschaftspflicht und Integrität auf allen Ebenen der Verwaltung und der Wirtschaft zu gewährleisten.

Zweck und Umfang

Das Hauptziel der mexikanischen Gesetzgebung zur Meldung von Missständen ist die Bekämpfung der Korruption, indem öffentliche Bedienstete und private Einrichtungen für ihre Handlungen zur Verantwortung gezogen werden. Das Gesetz gilt für alle öffentlichen Bediensteten auf Bundes-, Landes- und Gemeindeebene sowie für Privatpersonen und Unternehmen, die in korrupte Aktivitäten verwickelt sind. Indem es sich sowohl mit "nicht schwerwiegenden" als auch mit "schwerwiegenden" Ordnungswidrigkeiten befasst, will das GLAR eine Kultur der Transparenz und des ethischen Verhaltens in der öffentlichen Verwaltung und in der Wirtschaft fördern.

Wichtige Bestimmungen

1. Begriffsbestimmungen

Der GLAR definiert mehrere Schlüsselbegriffe, um seinen Geltungsbereich und seine Anwendung zu verdeutlichen:

• Nicht-schwerwiegende Ordnungswidrigkeiten: Dazu gehört die Nichteinhaltung bestimmter Pflichten von Beamten, z. B. die Zusammenarbeit bei Gerichts- und Verwaltungsverfahren oder die Meldung von Fehlverhalten.
• Schwere Ordnungswidrigkeiten: Diese umfassen schwerere Korruptionsdelikte wie Bestechung, Veruntreuung öffentlicher Gelder und andere korrupte Praktiken.
• Staatsbediensteter: Jede Person, die eine Position innerhalb der Bundes-, Landes- oder Kommunalverwaltung innehat.
• Private Einrichtung: Jede Einzelperson oder jedes Unternehmen, das geschäftliche Aktivitäten ausübt, insbesondere solche, die mit öffentlichen Amtsträgern in Kontakt stehen.

2. Verwaltungsrechtliche und zivilrechtliche Haftung

Das GLAR legt fest, dass sowohl öffentliche Bedienstete als auch private Einrichtungen für korrupte Praktiken haftbar gemacht werden können. Diese Haftung ist unabhängig von einem Strafverfahren und umfasst ein breites Spektrum an korrupten Aktivitäten, wie z. B.:

• Bestechung: Das Anbieten, Versprechen oder Gewähren von unzulässigen Vorteilen an Amtsträger, um deren Handeln zu beeinflussen.
• Angebotsmanipulation: Manipulation öffentlicher Ausschreibungen zur Erlangung unlauterer Vorteile.
• Beeinflussung: Ausnutzung der eigenen Position, um die Entscheidungen von Amtsträgern unangemessen zu beeinflussen.
• Unzulässige Einstellung: Unsachgemäße Einstellung ehemaliger Beamter zur Erlangung unrechtmäßiger Vorteile.

3. Strafen und Sanktionen

Das GLAR sieht schwere Strafen für Personen und Einrichtungen vor, die sich korrupter Praktiken schuldig gemacht haben. Diese Strafen umfassen:

• Geldbußen: Unternehmen können mit erheblichen Geldstrafen belegt werden, die je nach Schwere des Verstoßes einen Prozentsatz ihrer Bruttoeinnahmen oder einen festen Betrag ausmachen können.
• Disqualifikation: Beamte können für eine bestimmte Zeit von der Ausübung eines öffentlichen Amtes ausgeschlossen werden.
• Aussetzung der Tätigkeit: Unternehmen können mit einer vorübergehenden Aussetzung ihrer Geschäftstätigkeit rechnen.
• Verfall von Vermögenswerten: Beschlagnahme von Vermögenswerten, die durch korrupte Praktiken erlangt wurden.

4. Compliance-Programme

Um ethisches Verhalten zu fördern, unterstützt der GLAR die Umsetzung von Compliance-Programmen in privaten Einrichtungen. Diese Programme sind darauf ausgerichtet, korrupte Praktiken zu verhindern und aufzudecken und umfassen:

• Interne Kontrollen: Einrichtung von Verfahren zur Überwachung der Einhaltung der Vorschriften und zur Aufdeckung möglicher Verstöße.
• Ethik-Richtlinien: Entwicklung und Durchsetzung von Verhaltenskodizes, die ethisches Verhalten fördern.
• Trainingsprogramme: Regelmäßige Schulungen der Mitarbeiter zu Antikorruptionsgesetzen und ethischen Standards.
• Whistleblower-Mechanismen: Schaffung vertraulicher Kanäle für die Meldung mutmaßlicher Verstöße ohne Angst vor Vergeltungsmaßnahmen.

Mechanismus der Berichterstattung

Das GLAR bietet ein strukturiertes Verfahren für die Meldung von Korruptionsverdacht. Whistleblower können ihre Beschwerden bei den zuständigen Behörden, einschließlich des Ministeriums für öffentliche Verwaltung (SFP) und des Bundesverwaltungsgerichts (TFJA), einreichen. Die Beschwerde muss Einzelheiten über das mutmaßliche Fehlverhalten, die Identität der beteiligten Personen und alle unterstützenden Beweise enthalten.

Ermittlungsverfahren

Nach Eingang einer Beschwerde führt die zuständige Behörde eine vorläufige Prüfung durch, um die Stichhaltigkeit der Vorwürfe festzustellen. Wird die Beschwerde für glaubwürdig erachtet, wird eine detaillierte Untersuchung eingeleitet. Die Behörde ist befugt, Zeugen vorzuladen, Dokumente anzufordern und andere Maßnahmen zu ergreifen, die für die Sammlung von Beweisen erforderlich sind. Das Untersuchungsverfahren ist gründlich und unparteiisch und gewährleistet, dass alle Vorwürfe ordnungsgemäß geprüft werden.

Schutz für Hinweisgeber (Whistleblower)

Die mexikanische Gesetzgebung zur Meldung von Missständen bietet Whistleblowern einen soliden Schutz, um ihre Sicherheit und ihren Lebensunterhalt zu gewährleisten:

• Vertraulichkeit: Die Identität des Hinweisgebers wird während des gesamten Untersuchungsprozesses vertraulich behandelt.
• Verbot von Vergeltungsmaßnahmen: Jegliche Form von Vergeltungsmaßnahmen gegen einen Hinweisgeber ist strengstens verboten. Personen, die Vergeltungsmaßnahmen gegen Whistleblower ergreifen, müssen mit Strafen rechnen, darunter Geld- und Haftstrafen.
• Rechtliche und finanzielle Unterstützung: Whistleblower können rechtliche und finanzielle Unterstützung, einschließlich Belohnungen, erhalten, wenn ihre Enthüllungen zu einem erheblichen öffentlichen Nutzen führen.

Sanktionen für falsche Beschwerden

Um einen Missbrauch der GLAR zu verhindern, enthält sie Bestimmungen zur Bestrafung von Personen, die wissentlich falsche oder leichtfertige Beschwerden einreichen. Solche Personen können mit Disziplinarmaßnahmen, einschließlich Geld- und Haftstrafen, belegt werden, um sicherzustellen, dass das Gesetz verantwortungsbewusst und in gutem Glauben angewendet wird.

Änderungen und Aktualisierungen

Seit seinem Inkrafttreten wurde der GLAR mehrfach geändert, um seine Wirksamkeit zu erhöhen und neuen Herausforderungen zu begegnen. Zu den bemerkenswerten Aktualisierungen gehören:

• Änderung von 2017: Mit dieser Änderung wurden strengere Strafen für schwerwiegende Ordnungswidrigkeiten eingeführt und der Schutz von Hinweisgebern erweitert.
• Abänderung 2020: Mit dieser Änderung wurden die Verfahren für die Bearbeitung von Beschwerden präzisiert und die Anforderungen an die Einhaltung der Vorschriften für private Einrichtungen verschärft.

Herausforderungen und Kritikpunkte

Trotz seines umfassenden Rahmens ist das mexikanische GLAR-Gesetz über die Meldung von Missständen mit mehreren Herausforderungen und Kritikpunkten konfrontiert worden:

• Sensibilisierung und Umsetzung: Es gibt Bedenken hinsichtlich des Bekanntheitsgrads der Bestimmungen der GLAR bei öffentlichen Bediensteten und privaten Einrichtungen. Es müssen Anstrengungen unternommen werden, um sicherzustellen, dass alle Beteiligten über ihre Verantwortlichkeiten und die verfügbaren Kanäle zur Meldung von Korruption informiert sind.
• Effektivität der Schutzmaßnahmen: Einige Kritiker bemängeln, dass der Schutz von Hinweisgebern nicht immer wirksam ist, insbesondere in Fällen, an denen hochrangige Beamte beteiligt sind. Die Sicherstellung einer konsequenten Durchsetzung der GLAR-Bestimmungen bleibt ein kritischer Punkt.
• Umfang des Geltungsbereichs: Der Ausschluss bestimmter Einrichtungen und Personen von den Bestimmungen des GLAR war ein Streitpunkt. Eine Ausweitung des Geltungsbereichs des Gesetzes auf alle relevanten Akteure könnte seine Wirksamkeit insgesamt erhöhen.

Auswirkungen und Bedeutung

Das GLAR hat einen erheblichen Einfluss auf die Förderung von Transparenz und Rechenschaftspflicht im öffentlichen Sektor und in der Wirtschaft Mexikos gehabt. Durch die Schaffung eines Rechtsrahmens für die Meldung von Korruption und den Schutz von Hinweisgebern hat das Gesetz mehr Menschen ermutigt, wertvolle Informationen zu liefern. Dies hat zur Aufdeckung mehrerer hochkarätiger Korruptionsfälle geführt und zu einer Kultur der Integrität in der öffentlichen Verwaltung und in der Wirtschaft beigetragen.

Vergleich mit internationaler Gesetzgebung

Im Vergleich zu den Korruptionsbekämpfungsgesetzen anderer Länder weist das GLAR einige Ähnlichkeiten und Unterschiede auf:

• Vereinigte Staaten: Der US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) bietet umfassenden Schutz und Anreize für Whistleblower, einschließlich finanzieller Belohnungen.
• Vereinigtes Königreich: Das britische Bestechungsgesetz (Bribery Act 2010) bietet Whistleblowern starken Schutz und gilt sowohl für den öffentlichen als auch für den privaten Sektor. Das Gesetz ermutigt zur Offenlegung von Informationen, indem es rechtliche Garantien gegen Vergeltungsmaßnahmen bietet.
• Brasilien: Das brasilianische Gesetz über saubere Unternehmen (Lei da Empresa Limpa) bietet Schutz für Hinweisgeber im öffentlichen und privaten Sektor und enthält Bestimmungen zur Wahrung der Vertraulichkeit und zur Verhinderung von Vergeltungsmaßnahmen.

Zukunftsperspektiven und Reformen

Um die derzeitigen Einschränkungen zu beseitigen und die Wirksamkeit des GLAR zu verbessern, wurden mehrere Reformen vorgeschlagen:

• Stärkung des Bewusstseins: Durchführung umfassender Schulungs- und Sensibilisierungsprogramme, um sicherzustellen, dass alle öffentlichen Bediensteten und privaten Einrichtungen über ihre Pflichten und die Verfahren zur Meldung von Korruption informiert sind.
• Verstärkung der Schutzmaßnahmen: Verbesserung der Schutzmaßnahmen, um Whistleblowern mehr Sicherheit und Unterstützung zu bieten, insbesondere in Fällen mit hohem Risiko.
• Ausweitung des Geltungsbereichs: Ausweitung des Geltungsbereichs der GLAR auf derzeit ausgeschlossene Einrichtungen und Personen, um einen umfassenden Schutz für alle Beteiligten zu gewährleisten.

Schlussfolgerung

Das mexikanische Allgemeine Gesetz über die Zuständigkeiten der Verwaltung ist ein wichtiger Rechtsakt zur Förderung von Transparenz und Rechenschaftspflicht im öffentlichen Sektor und in der Wirtschaft. Durch die Schaffung eines rechtlichen Rahmens für die Meldung von Korruption und den Schutz von Hinweisgebern hat das GLAR erhebliche Fortschritte bei der Förderung einer Kultur der Integrität gemacht. Es sind jedoch weitere Anstrengungen erforderlich, um seine Grenzen zu überwinden und einen soliden Schutz für alle Beteiligten zu gewährleisten. Während Mexiko seinen Rahmen zur Korruptionsbekämpfung weiter verfeinert, wird das GLAR ein Eckpfeiler seiner Bemühungen zur Korruptionsbekämpfung und zur Förderung ethischen Verhaltens in der öffentlichen Verwaltung und bei Geschäftspraktiken bleiben.

Wie Safecall bei der Einhaltung des mexikanischen Allgemeinen Gesetzes über die Verwaltungszuständigkeiten (GLAR) helfen kann

Die Einhaltung der mexikanischen Whistleblowing-Gesetzgebung ist für die Aufrechterhaltung der Marktintegrität und den Schutz von Anlegern und Mitarbeitern unerlässlich. Ein externer Anbieter von Whistleblowing-Lösungen wie Safecall kann Unternehmen bei der Erfüllung ihrer PID-Verpflichtungen erheblich unterstützen. Safecall bietet anonyme Meldekanäle, über die Mitarbeiter verdächtige Aktivitäten melden können, ohne Vergeltungsmaßnahmen befürchten zu müssen. Dadurch werden mehr Mitarbeiter ermutigt, Informationen über potenziellen Marktmissbrauch zu melden, und es wird sichergestellt, dass Probleme umgehend erkannt und angegangen werden.

Als externer Anbieter führt Safecall unabhängige und unparteiische Untersuchungen der gemeldeten Vorfälle durch. Dies trägt zur Wahrung der Objektivität bei und gewährleistet, dass alle Meldungen fair und gründlich behandelt werden, was für die Aufrechterhaltung des Vertrauens in den Whistleblowing-Prozess entscheidend ist. Darüber hinaus bietet Safecall umfassende Berichterstattungs- und Überwachungsinstrumente, die Organisationen dabei helfen, Whistleblowing-Meldungen zu verfolgen und zu verwalten. Diese Tools bieten wertvolle Einblicke in potenzielle Compliance-Probleme und helfen Organisationen, Muster von Fehlverhalten zu erkennen, so dass sie proaktive Maßnahmen zur Verhinderung von Marktmissbrauch ergreifen können.

Safecall bietet auch Schulungs- und Sensibilisierungsprogramme an, um die Mitarbeiter über MAR und die Bedeutung der Einhaltung von Vorschriften aufzuklären. Diese Programme tragen zur Förderung einer Kultur der Integrität und Transparenz innerhalb der Organisation bei und stellen sicher, dass die Mitarbeiter ihre Verantwortung und die Verfahren zur Meldung verdächtiger Aktivitäten verstehen. Durch die Zusammenarbeit mit Safecall können Organisationen sicherstellen, dass sie die gesetzlichen und behördlichen Anforderungen in Bezug auf Whistleblowing einhalten.

Die Einführung einer externen Whistleblowing-Lösung wie Safecall verbessert die Unternehmensführung, indem sie ethisches Verhalten und Verantwortlichkeit fördert und so die Integrität der Organisation und das Vertrauen der Stakeholder insgesamt stärkt.