Der Aufstieg von Whistleblowing in einer zunehmend ethischen Welt
In den letzten Jahren hat die Einrichtung von Whistleblowing-Systemen weltweit stetig zugenommen.
Dies geschieht, weil Unternehmen und Organisationen erkennen, dass sie mehr tun müssen, um Korruption, Betrug und Menschenrechtsverletzungen zu verhindern oder zu reduzieren, da diese in der Gesellschaft zunehmend an Bedeutung gewinnen.
Dies ist Teil eines Trends hin zu einer ethischeren Beschaffung, wobei sogar der Generalsekretär der Vereinten Nationen, António Guterres, erklärt hat, dass „unsere Welt aufgrund von COVID-19 mit einer Pandemie von Menschenrechtsverletzungen konfrontiert ist”.[1]
Allein im Vereinigten Königreich gibt es jährlich über 16.000 Suchanfragen zum Thema „ethische Beschaffung”[2].
Dies gilt insbesondere für die Lebensmittelindustrie, wo eine Reihe von Skandalen im Zusammenhang mit der Lebensmittelproduktion – beispielsweise der Pferdefleischskandal im letzten Jahrzehnt – Missstände in der Lebensmittelversorgungskette deutlich in den Fokus gerückt haben.
Hinzu kommt ein gesteigertes Bewusstsein für moderne Sklaverei in Lieferketten durch Zwangsarbeit – laut einer Statistik der britischen Regierung stammen schätzungsweise 13 % aller potenziellen Opfer von Zwangsarbeit aus dem Lebensmittelsektor[3]– und so ist es leicht nachvollziehbar, warum sowohl Verbraucher als auch Unternehmen besorgt sind.
Die einfache Tatsache ist, dass die Einrichtung eines Whistleblowing-Dienstes und die Aufnahme von Klauseln zur Bekämpfung von Bestechung und Lebensmittelkriminalität in Lieferkettenverträge zu den grundlegendsten Elementen jeder geschäftlichen Vereinbarung gehören sollten.
Welche Arten von Straftaten können durch Whistleblowing potenziell verhindert oder reduziert werden?
Hier ist eine Liste von Lebensmittelverbrechen, wie sie von der NCFU definiert und nach dem Bericht über den Pferdefleischskandal in Europa 2013 verfeinert wurden.
Diebstahl– unredliches Beschaffen von Lebensmitteln, Getränken oder Futtermitteln, um aus deren Verwendung oder Verkauf Gewinn zu erzielen
Illegale Verarbeitung– Schlachten oder Zubereiten von Fleisch und damit verbundenen Erzeugnissen in nicht zugelassenen Räumlichkeiten oder unter Verwendung nicht zugelassener Techniken
Abfallumleitung– illegale Rückführung von zur Entsorgung bestimmten Lebensmitteln, Getränken oder Futtermitteln in die Lieferkette
Verfälschung– einschließlich der Zugabe von Fremdstoffen, die nicht auf dem Produktetikett angegeben sind, um Kosten zu senken oder eine höhere Qualität vorzutäuschen
Substitution– Ersetzen eines Lebensmittels oder einer Zutat durch eine andere Substanz, die ähnlich, aber minderwertiger ist
Falsche Darstellung– Vermarktung oder Kennzeichnung eines Produkts, um dessen Qualität, Sicherheit, Herkunft oder Frische falsch darzustellen
Dokumentenbetrug– Fälschung, Verwendung oder Besitz gefälschter Dokumente mit der Absicht, ein betrügerisches oder minderwertiges Produkt zu verkaufen oder zu vermarkten
Diese gehen einher mit den bekannteren Verfehlungen am Arbeitsplatz:
Bestechung– wenn ein Mitarbeiter oder eine verbundene Person Bestechungsgelder annimmt oder zahlt, um sich selbst oder seinem Unternehmen einen geschäftlichen Vorteil zu verschaffen
Mobbing und Belästigung– Verhalten, durch das sich jemand eingeschüchtert oder beleidigt fühlt
Diskriminierung– die ungerechte oder benachteiligende Behandlung verschiedener Personengruppen, insbesondere aufgrund von Rasse, Alter, Geschlecht oder Behinderung
Moderne Sklaverei– die Anwerbung, Verbringung, Beherbergung oder Aufnahme von Kindern, Frauen oder Männern unter Anwendung von Gewalt, Zwang, Ausnutzung einer Schwäche, Täuschung oder anderen Mitteln zum Zwecke der Ausbeutung
Gesundheit und Sicherheit– die Missachtung der Risikobewertung und des sinnvollen Risikomanagements zum Schutz Ihrer Mitarbeiter und Ihres Unternehmens.
Robustes Meldesystem für Whistleblowing
Die Aufsichtsbehörden haben stets betont, wie wichtig solide Sorgfaltspflichten sind[4].
„Wenn es tatsächlich zu Bestechung kommt, kann sich ein Unternehmen verteidigen, indem es nachweist, dass es über angemessene Verfahren zur Verhinderung solcher Vorfälle verfügt.“
Hilary Ross, Leiterin der Abteilung Lebensmittel und Einzelhandel bei der Anwaltskanzlei DWF[5]
Oft reicht dies jedoch nicht aus, insbesondere wenn viele Lebensmittelhersteller noch weit hinter den besten Praktiken der Regulierung zurückbleiben.
Aus diesem Grund verlangen die Vorschriften zunehmend, dass Unternehmen der Lebensmittelindustrie proaktive Präventivmaßnahmen ergreifen, was uns zu Whistleblowing-Systemen bringt.
Whistleblowing-Systeme | Eine Chance
Es wäre jedoch falsch, die Einführung von Whistleblowing-Diensten und Ethik-Hotlines als „bloße Pflichtübung“ zu betrachten.
Die Einführung eines Whistleblowing-Managementsystems bietet echte Vorteile:
Hilft, Betrug zu verhindern oder zu reduzieren– im Durchschnitt verzeichnen Unternehmen, die eine Whistleblowing-Hotline als Teil ihrer internen Kontrollen einsetzen, einen Rückgang der Gesamtzahl der Betrugsfälle um 49 % und eine Verkürzung der Dauer eines Betrugsfalls um 33 %[6].
Hilft, finanzielle Strafen zu verhindern oder zu vermeiden –bei Verstößen gegen die Lebensmittelsicherheit können von den Gerichten erhebliche Strafen verhängt werden, bis hin zu einer möglichen Geldstrafe für jeden Verstoß und einer möglichen Freiheitsstrafe von bis zu sechs Monaten.
Bei schwereren Verstößen ist die Strafe noch höher, die Höchststrafe beträgt 20.000 £. Und wenn der Verstoß vor dem Crown Court verhandelt wird, kann eine unbegrenzte Geldstrafe und eine Freiheitsstrafe von bis zu zwei Jahren verhängt werden.
Hilft, Reputationsschäden zu verhindern oder einzudämmen– wenn die Unternehmensleitung vorab über etwaige Verfehlungen informiert ist, bevor diese öffentlich bekannt werden, kann sie proaktiv auf die Auswirkungen auf die Öffentlichkeitsarbeit reagieren. Durch den Nachweis, dass die Verfahren eingehalten und die Sorgfaltspflichten erfüllt wurden, lassen sich die schlimmsten Folgen von Verfehlungen abmildern.
Hilft, Stress durch Fehlverhalten zu verhindern oder zu minimieren– berücksichtigt den Stress und die Auswirkungen auf das psychische Wohlbefinden von Führungskräften und Mitarbeitern, diedurch die Aufdeckung von Fehlverhalten entstehenkönnen.
Bietet der Geschäftsleitung echte Einblicke in das Geschäft– Whistleblowing kann tatsächlich als Maßstab für das „Wohlbefinden des Unternehmens“ verwendet werden. Es liefert den Führungskräften innerhalb des Unternehmens konkrete Daten zu potenziellen Problemen, die dann behandelt werden können.
Moral– es ist kein Zufall, dass der Korruptionswahrnehmungsindex, der Länder hinsichtlich des Ausmaßes der Korruption im öffentlichen Sektor bewertet, fast perfekt mit der Analyse der Whistleblowing-Systeme weltweit durch die UN übereinstimmt.[4]
Vertraulichkeit, Anonymität und Schutz nach einer Meldung durch einen Whistleblower wirken als positive Kraft gegen Fehlverhalten.
Die Aufsichtsbehörden wissen, dass der Schutz von Whistleblowern eine wesentliche Rolle bei der Bekämpfung von Fehlverhalten spielt. Aus diesem Grund sind externe Whistleblowing-Dienste, bei denen durch Kompartimentalisierung Anonymität gewahrt werden kann, ideal.
Eine glücklichere Belegschaft ist eine Belegschaft, die darauf vertraut, dass man sich um sie kümmert.
EU-Whistleblowing-Richtlinie | Eine kurze Zusammenfassung
Eine Vorreiterrolle bei dieser weltweiten Bekämpfung von Korruption und Fehlverhalten übernimmt die EU mit ihrer Whistleblowing-Richtlinie, die im Dezember 2021 in Kraft getreten ist.
Im Wesentlichen verpflichtete die Richtlinie die EU-Mitgliedstaaten, Mindeststandards für nationale Rechtsvorschriften zum Schutz von Hinweisgebern in ihrem Land zu erlassen.
Mit wenigen Ausnahmen gelten diese neuen Whistleblowing-Regeln und -Vorschriften für alle Unternehmen und Organisationen mit mehr als 250 Mitarbeitern oder Freiwilligen.
Darüber hinaus wird die Richtlinie bis Ende 2023 auch für Unternehmen und Organisationen mit mehr als 50 Mitarbeitern umgesetzt werden.
Dies gilt sogar für viele Organisationen außerhalb der EU – einschließlich des Vereinigten Königreichs –, die Niederlassungen, Lieferketten oder Vertriebsstellen innerhalb des europäischen Binnenmarktes haben. Unternehmen in diesen Ländern müssen weiterhin vergleichbare Whistleblowing-Einrichtungen bereitstellen, wenn sie ihre Aktivitäten unter gleichen Wettbewerbsbedingungen fortsetzen möchten.
Es ist also keine Übertreibung zu sagen, dass die Aufmerksamkeit, die durch diese Gesetzgebung auf Whistleblowing und den Schutz von Whistleblowern gelenkt wird, die Art und Weise, wie Organisationen mit Fehlverhalten am Arbeitsplatz umgehen, grundlegend verändert.