Objet et champ d'application de la présente annexe

1.1 La présente annexe complète la politique internationale de dénonciation de DLA Piper (la « politique internationale ») et s'applique uniquement à un nombre restreint de divulgations relevant du champ d'application de la législation australienne, en particulier la loi sur les sociétés de 2001 (Corporations Act) et la loi sur l'administration fiscale de 1953 (Taxation Administration Act). Elle concerne les divulgations effectuées par ou relatives à DLA Australia Services Pty Ltd ou DLA Piper Australia (le Partenariat), lorsque l'affaire est considérée comme une divulgation protégée en vertu de la législation australienne, dont les détails figurent au paragraphe 3.

1.2 Les divulgations qui ne répondent pas à ces critères doivent être effectuées conformément à la politique internationale, cliquez ici.

1.3 En Australie, le cabinet exerce ses activités sous la forme d'une société en nom collectif dénommée DLA Piper Australia (la « Société »). Le partenariat emploie tout le personnel rémunéré ou les avocats titulaires d'un certificat d'exercice. Le partenariat fait également appel aux services des employés de DLA Piper Australia Services Pty Ltd (ACN 087 440 033) en tant que fiduciaire de l'Australia Services Trust (DLA Australia Services) pour fournir des services commerciaux au cabinet en Australie (c'est-à-dire des services financiers).

1.4 Tous les rapports ou divulgations seront soumis à la politique internationale et bénéficieront des protections prévues par cette politique. Toutefois, certains rapports spécifiques à l'Australie peuvent également bénéficier de protections supplémentaires en vertu de la loi sur les sociétés ou de la loi fiscale, auquel cas les dispositions de la présente annexe s'appliqueront.

1.5 Si vous avez des questions concernant le fonctionnement de la politique internationale ou de la présente annexe, ainsi que les circonstances dans lesquelles les protections spéciales supplémentaires prévues par la présente annexe s'appliquent, veuillez contacter le responsable des enquêtes sur les lanceurs d'alerte (dont les coordonnées figurent dans la partie 1 de l'annexe 1 de la présente annexe). Le responsable des enquêtes sur les dénonciateurs peut vous fournir des informations supplémentaires sur la procédure de divulgation et les protections dont vous pourriez bénéficier avant de procéder à une divulgation officielle.

1.6 La présente annexe est importante pour le cadre de gestion des risques et de gouvernance d'entreprise de DLA Australia Services et du partenariat. Elle est également conçue comme un outil pratique destiné à aider DLA Australia Services et le partenariat à :

• identifier, traiter et dissuader les actes répréhensibles ; et
• Veiller à ce que les personnes qui signalent des actes répréhensibles puissent le faire en toute sécurité et en toute confiance, sachant qu'elles seront protégées et soutenues.

2 Conditions d'octroi de la protection

2.1 Comme déjà mentionné, une personne qui soulève une préoccupation en vertu de la présente annexe peut bénéficier des protections spéciales prévues par la loi sur les sociétés ou la loi fiscale (une divulgation protégée).

2.2 Une divulgation protégée aura lieu :

• Premièrement, lorsque tous les éléments suivants sont présents :
  • les informations concernent des informations classées comme matière divulguable ( voir paragraphe 3)
  • l'information à divulguer est signalée par une personne classée comme lanceur d'alerte éligible ( voir paragraphe 5) et
  • les informations à divulguer sont communiquées à :
    • une personne classée comme bénéficiaire admissible ( voir paragraphe 5.3) ou
    • l'autorité réglementaire compétente, qui sera soit :
      • l'Australian Securities Investments Commission (ASIC) ou l'Australian Prudential Regulation Authority (APRA) pour les questions devant faire l'objet d'une divulgation en vertu de la loi sur les sociétés (Corporations Act) ; ou
      •   le commissaire à l'impôt pour les questions divulguables en vertu de la loi fiscale ;
• Deuxièmement, lorsqu'une divulgation est faite au commissaire aux impôts, parce que le lanceur d'alerte éligible estime que les informations peuvent aider le commissaire à exercer ses fonctions ou ses devoirs en vertu de la législation fiscale relative à DLA Australia Services, au partenariat ou à un associé de DLA Australia Services ou du partenariat.

2.3 Vous avez le droit de demander conseil ou représentation à un praticien du droit externe à DLA Australia Services ou au Partenariat en ce qui concerne l'application des dispositions relatives à la dénonciation prévues par la loi sur les sociétés et/ou la loi fiscale. Dans ces circonstances, toute communication avec votre praticien du droit sera confidentielle et protégée. Si, après avoir consulté votre conseiller juridique, vous décidez de faire une divulgation en vertu de la présente annexe, cette divulgation ne sera considérée comme une divulgation protégée que si elle satisfait aux critères énoncés au paragraphe 2.2 ci-dessus.

3 Informations pouvant être divulguées

En vertu de la loi sur les sociétés :

• Une affaire pouvant faire l'objet d'une divulgation est un rapport qui concerne une faute professionnelle ou une situation ou des circonstances inappropriées, en rapport avec DLA Australia Services ou une personne morale apparentée, que le lanceur d'alerte éligible a des motifs raisonnables de soupçonner avoir eu lieu, être en cours ou être sur le point de se produire.
• Cela peut inclure, sans s'y limiter, des informations indiquant qu'un dirigeant ou un employé de DLA Australia Services (ou de l'une de ses sociétés apparentées) a adopté, adopte ou adoptera un comportement qui :
  • constitue une infraction ou une contravention à :
    • la loi sur les sociétés ;
    • loi de 2001 sur la Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements ;
    • la loi bancaire de 1959 ;
    • loi de 2001 sur le secteur financier (collecte de données) ;
    • la loi de 1973 sur les assurances ;
    • la loi de 1995 sur l'assurance-vie ;
    • la loi nationale de 2009 sur la protection du crédit à la consommation ;
    • la loi de 1993 sur le secteur des retraites (Supervision) ; ou
    • un instrument établi en vertu de ces lois ;
      • représente un danger pour le public ou le système financier ; ou
      • est prescrit par la réglementation aux fins de la loi sur les sociétés.
      • constitue une infraction à toute autre loi du Commonwealth passible d'une peine pouvant aller jusqu'à 12 mois ou plus ;

3.2 Les divulgations relatives à des « griefs personnels liés au travail » ne constituent généralement pas des informations à divulguer. En vertu de la loi sur les sociétés, une divulgation ne constitue pas une information à divulguer si les informations divulguées :

• concerne un grief relatif à toute question liée à l'emploi (ou à l'ancien emploi) du divulgateur qui a des implications personnelles pour celui-ci ;
• n'a pas d'incidence significative sur les services de DLA Australia qui ne sont pas liés au divulgateur ; et
• ne concerne pas les comportements décrits au paragraphe 3.1

3.3 Voici quelques exemples de griefs liés au travail :

• un conflit entre deux employés ;
• une décision de mutation ou de rétrogradation d'un employé ;
• une décision concernant les conditions d'emploi d'un employé ; ou
• une décision de suspendre ou de licencier un employé ou un sous-traitant.

3.4 Si vous soulevez une préoccupation concernant un grief personnel lié au travail, même si vous n'êtes pas admissible aux protections spéciales décrites dans la présente annexe, vous bénéficierez tout de même des protections expliquées dans la politique australienne de résolution des griefs.

3.5 Toutefois, si vous soulevez une préoccupation qui comprend un grief personnel lié au travail, cette divulgation peut tout de même bénéficier de la protection prévue dans la présente annexe si :

• la divulgation comprend des informations sur des fautes professionnelles du type visé au paragraphe 3 de la présente annexe (y compris les exemples évoqués au paragraphe 3.2 de la présente annexe) (c'est-à-dire un rapport mixte) ; ou
• l'entité a enfreint les lois sur l'emploi ou d'autres lois punissables d'une peine d'emprisonnement de 12 mois ou plus.

3.6 Vous avez également le droit de demander conseil ou représentation à un praticien du droit externe à DLA Australia Services ou au Partenariat en ce qui concerne l'application des dispositions relatives à la dénonciation prévues par la loi sur les sociétés et/ou la loi fiscale. Dans ces circonstances, toute communication avec votre praticien du droit sera confidentielle et protégée.

3.7 En vertu de la Loi de l'impôt, une divulgation constituera une question à divulguer si :

• le lanceur d'alerte éligible a des motifs raisonnables de soupçonner que les informations indiquent une faute, une situation ou des circonstances inappropriées en rapport avec les affaires fiscales de DLA Australia Services ou du partenariat ou d'un associé de DLA Australia Services ou du partenariat ; et
• le lanceur d'alerte éligible estime que les informations peuvent aider le destinataire éligible à exercer des fonctions ou des tâches liées aux affaires fiscales de DLA Australia Services ou du partenariat.

4Divulgations «d'urgence » et « d'intérêt public »

4.1 Dans certaines circonstances limitées liées à une divulgation protégée en vertu de la loi sur les sociétés, un lanceur d'alerte éligible peut faire une divulgation « d'urgence » ou « d'intérêt public » d'informations à un membre du Parlement (fédéral, d'État ou territorial) ou à un journaliste.

4.2 DLA Australia Services encourage ses employés à utiliser les procédures de dénonciation décrites dans la présente annexe afin d'éviter d'avoir à procéder à une divulgation d'urgence ou d'intérêt public. Si vous avez l'intention de procéder à une divulgation d'urgence ou d'intérêt public, DLA Australia Services vous recommande vivement de consulter un conseiller juridique indépendant afin de bien comprendre les critères applicables à ce type de divulgations protégées.

4.3 Toutefois, DLA Australia Services reconnaît que, dans certaines circonstances, il peut être nécessaire pour des personnes de procéder à de telles divulgations et se conformera à toutes les exigences législatives, telles qu'énoncées dans la présente annexe, en ce qui concerne ces divulgations.

4.4 Une divulgation d'urgence désigne une divulgation dans laquelle :

• le divulgateur a déjà divulgué ces informations qui peuvent bénéficier d'une protection en vertu de la loi sur les sociétés ; et
• le divulgateur a des motifs raisonnables de croire que l'information concerne un danger grave et imminent pour la santé et la sécurité d'une ou de plusieurs personnes ou pour l'environnement naturel ; et
• le divulgateur a informé (par écrit) l'organisme auquel il a fait la divulgation que :
  • comprend suffisamment d'informations pour identifier la divulgation antérieure ; et
  • indique que le divulgateur a l'intention de procéder à une divulgation d'urgence ; et
• la divulgation est faite à :
  • un membre du Parlement (Commonwealth, État ou Territoire) ; ou
  • un journaliste ; et
• l'étendue des informations divulguées dans la divulgation d'urgence n'est pas plus grande que nécessaire pour informer le destinataire visé au paragraphe d) du danger grave et imminent.

4.5 La divulgation d'intérêt public désigne la divulgation dans les cas suivants :

• le divulgateur a déjà divulgué ces informations qui peuvent bénéficier d'une protection en vertu de la loi sur les sociétés ; et
• au moins 90 jours se sont écoulés depuis la divulgation précédente ; et
• le divulgateur n'a pas de motifs raisonnables de croire que des mesures sont prises à la suite de la divulgation ; et
• le divulgateur a des motifs raisonnables de croire que la divulgation supplémentaire est dans l'intérêt public ; et
• Au cours des 90 jours suivants, le divulgateur a informé (par écrit) l'organisme auquel il avait fait la divulgation que :
  • comprend suffisamment d'informations pour identifier la divulgation antérieure ; et
  • indique que le divulgateur a l'intention de faire une divulgation dans l'intérêt public ; et
• la divulgation d'intérêt public est faite à :
  • un membre du Parlement (Commonwealth, État ou Territoire) ; ou
  • un journaliste ; et
• l'étendue des informations divulguées dans l'intérêt public n'excède pas ce qui est nécessaire pour informer le destinataire visé au paragraphe f) de la faute ou des informations pertinentes.

4.6 Remarque : aux fins de la présente annexe et de la loi sur les sociétés, un « journaliste » est une personne qui travaille à titre professionnel pour un journal, un magazine, un service de radiodiffusion ou de télédiffusion, ou des services électroniques commerciaux (y compris un service fourni par Internet) qui sont exploités de manière similaire à un journal, un magazine ou un service de radiodiffusion ou de télédiffusion.

Lanceur d'alerte éligible

5.1 Pour qu'un signalement soit considéré comme une divulgation protégée, il doit être effectué par un lanceur d'alerte éligible en vertu de la loi sur les sociétés et de la loi fiscale.

5.2 Un lanceur d'alerte éligible est une personne qui est (ou a été) l'une des suivantes :

• un dirigeant (y compris un administrateur ou un secrétaire général – ci-après défini comme dirigeant) de DLA Australia Services ;
• employé de DLA Australia Services ;
• une personne qui fournit des services ou des biens à DLA Australia Services (rémunérés ou non) (ou un employé de cette personne) ;
• une personne physique associée à DLA Australia Services, telle qu'un actionnaire ;
• un parent ou une personne à charge d'une personne mentionnée ci-dessus (y compris, mais sans s'y limiter, un conjoint, un parent, un enfant, un petit-enfant ou un frère ou une sœur) ; ou
• une personne désignée comme telle par les dispositions pertinentes de la loi sur les sociétés ou de la loi fiscale, selon le cas.

5.3 Bénéficiaire admissible

5.4 En vertu de la loi sur les sociétés, un destinataire éligible est l'une des personnes suivantes :

• un dirigeant ou cadre supérieur de DLA Australia Services ou de l'une des sociétés apparentées à DLA Australia Services ;
• un auditeur ou un membre d'une équipe d'audit effectuant un audit de DLA Australia Services ou de l'une des sociétés apparentées à DLA Australia Services ;
• un actuaire de DLA Australia Services ou d'une personne morale apparentée ;
• toute autre personne autorisée par la société à recevoir les divulgations éligibles en vertu de la loi sur les sociétés. Chez DLA Australia Services, les personnes autorisées sont celles énumérées dans la partie 1 de l'annexe 1 de la présente annexe et comprennent le responsable des enquêtes sur les lanceurs d'alerte et le responsable suppléant des enquêtes sur les lanceurs d'alerte ; ou
• une personne ou un organisme prévu dans les règlements pris en application de la loi sur les sociétés.

5.5 En vertu de la Loi de l'impôt, un bénéficiaire admissible est l'une des personnes suivantes :

• un cadre ou un dirigeant de DLA Australia Services ;
• tout employé ou dirigeant qui exerce des fonctions ou des tâches liées aux affaires fiscales de l'entité ;
• un associé dans la société en nom collectif ;
• un auditeur ou un membre d'une équipe d'audit effectuant un audit de DLA Australia Services ou du partenariat ;
• un agent fiscal agréé ou un agent BAS qui fournit des services d'agent fiscal ou BAS à DLA Australia Services ou au Partenariat ;
• une personne autorisée par DLA Australia Services ou le Partenariat à recevoir les divulgations admissibles. Les personnes autorisées pour DLA Australia Services ou le Partenariat sont celles énumérées dans la partie 1 de l'annexe 1 de la présente annexe et comprennent le responsable des enquêtes sur les dénonciateurs et le responsable suppléant des enquêtes sur les dénonciateurs ; ou
• une personne ou un organisme prévu dans les règlements pris en application de la Loi de l'impôt.

6 Signaler des actes répréhensibles

6.1 DLA Australia Services et le Partenariat (le cas échéant) vous encouragent à signaler vos préoccupations en interne conformément à la procédure ci-dessous. Vous pouvez toutefois signaler vos préoccupations en externe (voir paragraphe 6.13 ci-dessous) tout en continuant à bénéficier des protections spéciales.

6.2 Un rapport peut être établi de manière anonyme ou nominative et sera éligible à la protection si tous les autres critères sont remplis.

6.3 Comme déjà mentionné, un rapport peut toujours bénéficier des protections spéciales même s'il s'avère incorrect.

Interne

6.4 Pour qu'un signalement soit considéré comme une divulgation protégée, il doit être fait à un destinataire admissible.

6.5 Bien que tous les destinataires éligibles puissent recevoir des divulgations protégées, DLA Australia Services et le partenariat souhaitent identifier et traiter tout acte répréhensible dès que possible. Par conséquent, afin de garantir que votre préoccupation soit traitée de la manière la plus efficace et la plus efficiente possible, DLA Australia Services et le partenariat vous encouragent à faire part de votre préoccupation en premier lieu via la plateforme SafeCall ou auprès du responsable des enquêtes sur les dénonciations.

6.6 La partie 1 de l'annexe 1 de la présente annexe indique les coordonnées du responsable des enquêtes sur les dénonciateurs.

6.7 Vous pouvez faire part de vos préoccupations au responsable des enquêtes sur les dénonciations de plusieurs façons, notamment :

• Réunion en face à face organisée par liaison vidéo (lorsque les participants se trouvent dans des lieux différents).
• le service d'alerte Safecall Speak Up. Ce service a été configuré pour garantir que votre signalement ou votre divulgation soit traité de manière appropriée et conformément à toutes les lois et réglementations applicables. Il s'agit de la voie privilégiée par l'entreprise.
• courriel, avec la mention « strictement privé et confidentiel » dans l'objet ; ou
• appel téléphonique.

6.8 Dans votre communication avec l'agent chargé des enquêtes sur les dénonciations, veuillez indiquer si vous souhaitez que votre identité reste confidentielle. Si vous effectuez un signalement de manière anonyme, veuillez réfléchir à la manière dont l'agent chargé des enquêtes sur les dénonciations pourrait vous contacter à l'avenir (par exemple, vous pourriez décider de fournir un numéro de téléphone non répertorié, mais pas votre nom).

6.9 Une fois que l'agent chargé des enquêtes sur les dénonciations aura eu l'occasion d'examiner votre rapport, il vous indiquera si celui-ci peut être considéré comme une divulgation protégée. Le cas échéant, l'agent chargé des enquêtes sur les dénonciations vous informera également des prochaines étapes envisageables (par exemple, s'il y aura une enquête) et vous donnera une estimation du calendrier prévu.

6.10 Si vous estimez qu'il n'est pas approprié de faire part de vos préoccupations au responsable des enquêtes sur les dénonciations (par exemple en cas de conflit d'intérêts), vous pouvez les signaler au responsable des enquêtes sur les dénonciations suppléant (de manière anonyme ou en utilisant votre nom, et en utilisant les mêmes méthodes que celles décrites aux paragraphes 6.7 et 6.8 ci-dessus). Dans ces circonstances, l'autre responsable des enquêtes sur les dénonciations exercera les fonctions du responsable des enquêtes sur les dénonciations (y compris celles mentionnées au paragraphe 6.9 ci-dessus).

6.11 La partie 1 de l'annexe 1 de la présente annexe indique les coordonnées de l'agent chargé des enquêtes alternatives sur les dénonciateurs.

6.12 Si vous faites part de vos préoccupations à l'un des autres destinataires éligibles, lorsque cela est approprié, celui-ci vous demandera de faire part de vos préoccupations au responsable des enquêtes sur les dénonciations (en gardant à l'esprit que vous pouvez faire part de vos préoccupations de manière anonyme). En effet, dans la plupart des cas et tant qu'il n'y a pas de conflit d'intérêts, c'est le responsable des enquêtes sur les dénonciations qui sera chargé d'examiner la préoccupation, de déterminer s'il s'agit d'une divulgation protégée et de décider des mesures à prendre pour enquêter. Dans ces circonstances, à moins que vous ne donniez votre consentement au destinataire éligible pour qu'il révèle votre identité, celui-ci gardera votre identité confidentielle.

Externe

6.13 Comme indiqué précédemment, les divulgations protégées peuvent également être faites à des parties extérieures à DLA Australia Services ou au partenariat.

6.14 Informations pouvant être divulguées :

• en vertu de la loi sur les sociétés, peuvent être signalés par des lanceurs d'alerte éligibles à l'ASIC ou à l'APRA ; et
• en vertu de la loi fiscale, peuvent être signalés par les dénonciateurs éligibles au commissaire aux impôts.

6.15 Ces parties externes, ainsi que la manière dont les informations peuvent leur être communiquées, sont décrites plus en détail dans la partie 1 de l'annexe 1 de la présente annexe.

6.16 Dans certaines circonstances limitées, un lanceur d'alerte éligible qui effectue une divulgation protégée en vertu de la loi sur les sociétés peut également avoir le droit de faire part de ses préoccupations à un membre du Parlement (fédéral, d'État ou territorial) ou à un journaliste. Ce point est expliqué plus en détail à la section 4 de la présente annexe. Veuillez lire attentivement cette section et, si nécessaire, demander un avis juridique indépendant afin de bien comprendre les critères applicables à ce type de divulgations protégées.

7 Enquêtes sur les divulgations protégées

7.1 Lorsqu'une divulgation protégée est effectuée en interne, DLA Australia Services ou le partenariat (selon le cas) examinera le rapport et, le cas échéant, mènera une enquête objective en tenant compte de la nature et des circonstances du comportement faisant l'objet du rapport.

Traitement équitable des personnes concernées par la divulgation

7.2 DLA Australia Services et le partenariat (le cas échéant) veilleront au traitement équitable des employés visés par des divulgations protégées qui remplissent les conditions requises pour bénéficier d'une protection, y compris tout employé concerné par ces divulgations, en :

• veiller à ce que toutes les enquêtes soient menées sans parti pris, avec les ressources nécessaires et en temps opportun ; et
• permettre aux personnes visées par les divulgations de répondre aux allégations portées contre elles à un moment opportun au cours de toute enquête.

7.3 Le processus d'enquête

Bien que les détails de chaque enquête varient en fonction de la nature de la divulgation, voici un résumé du processus global d'enquête :

• la divulgation doit être faite en premier lieu à l'agent chargé des enquêtes sur les dénonciateurs ;
• le responsable des enquêtes sur les dénonciateurs procédera à un examen préliminaire des allégations soulevées dans la divulgation dès que possible après sa réception. Cela peut inclure la collecte d'informations supplémentaires afin d'examiner les allégations ;
• Après cet examen préliminaire, l'agent chargé des enquêtes sur les dénonciateurs décidera si la divulgation est une divulgation protégée et si une enquête approfondie est nécessaire. Si tel est le cas, l'agent chargé des enquêtes sur les dénonciateurs déterminera :
  • la nature et la portée de l'enquête ;
  • la ou les personnes au sein et/ou à l'extérieur de DLA Australia Services ou du partenariat qui devraient mener l'enquête ;
  • la nature de tout conseil technique, financier ou juridique qui pourrait être nécessaire pour appuyer l'enquête ; et
  • le calendrier prévu pour l'enquête.
• À ce stade, à moins que la personne ayant effectué la divulgation ait choisi de rester anonyme et/ou qu'il ne soit pas approprié de le faire, l'agent chargé de l'enquête sur les dénonciateurs informera cette personne de la décision prise quant à savoir si :
  • la divulgation est une divulgation protégée ; et
  • une enquête complémentaire sera menée ;
• toutes les pièces recueillies ou reçues aux fins de l'enquête doivent être conservées dans un endroit sûr et confidentiel, accessible uniquement aux personnes (et, le cas échéant, à leurs conseillers, sous réserve des exigences de confidentialité) qui mènent ou ont mené l'enquête ;
• sous réserve des exigences de confidentialité :
  • le responsable des enquêtes sur les dénonciateurs tiendra un registre contenant les détails de toute divulgation effectuée en vertu de la présente annexe. Si une enquête approfondie est menée, le registre des dénonciateurs consignera également les détails de l'avancement de toute enquête et de ses résultats ; et
  • DLA Australia Services et le partenariat informeront périodiquement leurs dirigeants et membres du conseil d'administration (ou partenaires, le cas échéant) de la présente annexe et de tout rapport établi en vertu de celle-ci. Lors de l'établissement de ces rapports, ils veilleront à ne pas manquer à leurs obligations de confidentialité.

Si une divulgation protégée concerne des allégations à l'encontre du responsable des enquêtes sur les dénonciations, le responsable des enquêtes sur les dénonciations suppléant mettra en œuvre les mesures décrites dans la présente section, et le responsable des enquêtes sur les dénonciations ne participera pas à la conduite ou à la réception des rapports d'enquête sur les préoccupations soulevées.

7.4 Toutes les enquêtes seront menées dans les meilleurs délais. Tout au long de l'enquête, le cas échéant, DLA Australia Services ou le Partenariat (selon le cas) fournira des commentaires à l'informateur éligible qui a fait la divulgation protégée concernant l'avancement et/ou le résultat de l'enquête (sous réserve des considérations relatives à la vie privée des personnes visées par les allégations et en veillant à ne pas nuire à l'enquête ou à d'autres questions découlant d'un signalement).

8 Protections des lanceurs d'alerte

8.1 DLA Australia Services et le partenariat s'engagent à fournir soutien et protection en réponse à tout signalement authentique d'actes répréhensibles et ne toléreront aucune forme de représailles ou de menaces de représailles.

Protéger votre identité

8.2 Il n'est pas nécessaire qu'un lanceur d'alerte s'identifie pour pouvoir bénéficier d'une protection.

8.3 Si vous choisissez de vous identifier auprès d'un destinataire éligible mais souhaitez que votre identité reste confidentielle, votre identité (ou toute information susceptible de permettre de vous identifier) ne sera pas divulguée. Cette disposition est soumise à certaines exceptions spécifiques énoncées ci-dessous :

L'identité d'une personne ayant effectué une divulgation protégée (c'est-à-dire le lanceur d'alerte éligible) restera confidentielle, sauf si elle est révélée à :

• ASIC ou APRA (en ce qui concerne les informations protégées en vertu de la loi sur les sociétés) ;
• le commissaire aux impôts (en ce qui concerne les divulgations en vertu de la loi fiscale) ;
• membre de l'AFP ;
• un praticien du droit dans le but d'obtenir des conseils juridiques ou une représentation ; ou
• avec le consentement du divulgateur.

8.4 Il n'est pas nécessaire qu'un dénonciateur admissible s'identifie pour que sa divulgation soit considérée comme une divulgation protégée.

8.5 Si un lanceur d'alerte éligible souhaite rester anonyme, DLA Australia Services ou le partenariat (selon le cas) prendra, dans la pratique, toutes les mesures raisonnables pour protéger sa confidentialité, y compris, mais sans s'y limiter, les suivantes :

• le lanceur d'alerte sera désigné dans un contexte neutre du point de vue du genre ;
• dans la mesure du possible, le lanceur d'alerte sera contacté afin de l'aider à identifier certains aspects de la divulgation qui pourraient involontairement permettre de l'identifier ;
• tous les documents papier et électroniques ainsi que les autres éléments relatifs aux divulgations prévues dans la présente annexe seront conservés en toute sécurité ; et
• L'accès à toutes les informations relatives à une divulgation en vertu de la présente annexe sera limité aux personnes directement impliquées dans la gestion et l'enquête sur la divulgation.

8.6 L'identité d'un divulgateur peut être révélée à un tribunal lorsque cela est nécessaire pour :

• mettre en œuvre la Loi de l'impôt ou la Loi sur les sociétés ;
• dans l'intérêt de la justice.

8.7 En aucun cas, la présente annexe n'autorise ou ne tolère la divulgation de l'identité réelle d'un lanceur d'alerte qui a fait une divulgation protégée autre que celle prévue ci-dessus (et il serait illégal d'agir autrement). Toutefois, aux fins d'une enquête, les informations susceptibles de conduire à l'identification du lanceur d'alerte (mais qui ne constituent pas son identité) peuvent être divulguées si cela est raisonnablement nécessaire aux fins de l'enquête concernant l'objet de la divulgation protégée. DLA Australia Services ou le partenariat (selon le cas) prendra toutes les mesures raisonnables pour réduire le risque que le lanceur d'alerte soit identifié à la suite de cette divulgation d'informations.

8.8 DLA Australia Services ou le Partenariat (selon le cas) peut divulguer l'objet de la divulgation protégée sans le consentement du lanceur d'alerte éligible, le cas échéant.

8.9 Toute divulgation d'informations en violation de la présente annexe sera considérée comme une infraction grave et pourra donner lieu à des mesures disciplinaires. Elle pourra également entraîner de graves conséquences en vertu de la loi sur les sociétés ou de la loi fiscale.

8.10 Toute divulgation d'informations en violation de la présente annexe sera considérée comme une infraction grave et pourra donner lieu à des mesures disciplinaires ainsi qu'à d'éventuelles conséquences juridiques (telles que des amendes et, dans des cas extrêmes, des peines d'emprisonnement).

Vous protéger contre les poursuites judiciaires

8.11 Les dénonciateurs admissibles qui font une divulgation protégée sont protégés comme suit :

• ils sont protégés contre toute responsabilité civile, pénale ou administrative (y compris les mesures disciplinaires) pour avoir divulgué ces informations ;
• aucun recours contractuel ou autre ne peut être exercé et aucun droit contractuel ou autre ne peut être invoqué à l'encontre du divulgateur sur cette base ; et
• les informations qu'ils ont divulguées ne peuvent être utilisées comme preuve à l'encontre de la personne concernée dans le cadre d'une procédure pénale ou d'une procédure visant à infliger une sanction, à l'exception des procédures relatives à la fausseté des informations.

8.12 Les dénonciateurs ne bénéficieront d'aucune protection pour leurs propres fautes ou actes répréhensibles.

Vous protéger contre tout préjudice

8.13 Les lanceurs d'alerte éligibles qui effectuent une divulgation protégée seront protégés contre tout comportement préjudiciable.

8.14 Les comportements préjudiciables peuvent inclure, par exemple :

• licenciement ;
• un changement de fonctions ou une rétrogradation ;
• un transfert vers un autre bureau ou site ;
• harcèlement, intimidation ou menaces ;
• préjudice ou blessure ;
• atteinte à la réputation ;
• dommages matériels ; ou
• préjudice causé à la situation financière d'une personne.

8.15 Les mesures administratives prises pour protéger un dénonciateur admissible qui a fait une divulgation protégée contre tout préjudice (comme lui permettre de travailler à domicile) ne sont pas susceptibles d'être considérées comme des mesures préjudiciables.

8.16 DLA Australia Services et le Partenariat ne toléreront aucune forme de comportement préjudiciable, qui pourrait entraîner des mesures disciplinaires pouvant aller jusqu'au licenciement. Il existe également des conséquences juridiques distinctes et graves pour avoir causé un préjudice à un lanceur d'alerte éligible qui a fait une divulgation protégée (telles que des amendes et, dans les cas extrêmes, des peines d'emprisonnement).

8.17 DLA Australia Services ou le Partenariat (selon le cas) mènera une enquête approfondie sur tout signalement de victimisation ou de comportement préjudiciable lié de quelque manière que ce soit à une divulgation protégée. Un lanceur d'alerte éligible qui fait l'objet d'un traitement préjudiciable (ou d'une menace de préjudice) doit le signaler immédiatement au responsable des enquêtes sur les lanceurs d'alerte afin que DLA Australia Services ou le Partenariat (selon le cas) puisse lui fournir le soutien nécessaire.

8.18 Les lanceurs d'alerte éligibles peuvent demander un avis juridique indépendant ou contacter l'organisme de réglementation compétent (tel que l'ASIC pour les questions divulguables en vertu de la loi sur les sociétés) s'ils estiment avoir subi un préjudice. Toutefois, les personnes sont encouragées à informer en premier lieu DLA Australia Services ou le partenariat.

Indemnisation et autres recours

8.19 Un dénonciateur qui fait une divulgation protégée peut également avoir droit à des mesures de redressement ordonnées par le tribunal, notamment :

• indemnisation pour toute perte ou tout dommage subi ;
• mesure injonctive visant à empêcher une personne d'adopter un comportement préjudiciable ou à prévenir les effets d'un comportement préjudiciable ;
• une ordonnance exigeant la présentation d'excuses ; ou
• toute autre ordonnance que le tribunal juge appropriée.

Soutien aux lanceurs d'alerte

8.20 DLA Australia Services ou le Partenariat (selon le cas) prendront les mesures appropriées pour soutenir le bien-être et protéger un lanceur d'alerte éligible qui a fait une divulgation protégée, y compris dans les cas où il pourrait être victime d'un comportement préjudiciable.

8.21 Outre les questions déjà abordées dans cette section, ce soutien (le cas échéant) peut prendre la forme suivante :

• désigner une personne de soutien à l'informateur admissible qui a fait la divulgation protégée. Cette personne sera le point de contact de l'informateur admissible pendant toute la durée de l'enquête et sera à sa disposition pour discuter de toute préoccupation qu'il pourrait avoir et pour l'aider à obtenir un soutien supplémentaire si nécessaire ;
• examiner si le dénonciateur admissible qui a fait la divulgation protégée devrait être :
• offert des modalités de travail flexibles,
• congés payés autorisés ; et/ou
• capable de travailler depuis un autre lieu,
• pendant qu'une affaire fait l'objet d'une enquête à la discrétion du responsable des signalements ;
• accès au programme d'aide aux employés de DLA Australia Services ou du partenariat pour les employés actuels.

9 Accès à l'annexe

9.1 La présente annexe sera :

• distribué par voie électronique à tous les employés et sous-traitants actuels de DLA Australia Services and Partnership, le cas échéant.
• inclus dans les dossiers d'information remis à tous les nouveaux employés et sous-traitants de DLA Australia Services and Partnership lors de leur intégration ;
• partagé dans le cadre de la communication par e-mail qui donne accès au module de formation sur la dénonciation
• disponible sur demande auprès des RH.

9.2 Une copie de l'annexe sera également disponible sur Pulse, qui est facilement accessible à tous les employés de DLA Australia Services et du partenariat. L'annexe sera également disponible sur le site Web Safecall de DLA Piper Australia.